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【編者按】2020年12月30日，中歐投資協(xié)定談判正式完成，將為中國(guó)和歐洲的投資開辟更大的市場(chǎng)并改善商業(yè)環(huán)境。對(duì)于此協(xié)定，歐盟委員會(huì)在其官網(wǎng)上如此評(píng)述——“《中歐全面協(xié)定》是中國(guó)有史以來(lái)與第三方簽訂的最為雄心勃勃的協(xié)定”。正如歐盟委員會(huì)所言，這一協(xié)定的落地，標(biāo)志著中歐全面戰(zhàn)略伙伴關(guān)系形成。為此，中國(guó)貿(mào)促會(huì)（北京安庫(kù)）預(yù)警中心從ICOVER全球安投研究信息數(shù)據(jù)庫(kù)精選北京德恒律師事務(wù)所推薦的這篇對(duì)該協(xié)定中部分內(nèi)容進(jìn)行解讀的文章，供大家參考。

2013年，中歐投資協(xié)定談判正式啟動(dòng)。在歷經(jīng)7年共35輪談判后，最終于去年底塵埃落定。依據(jù)《里斯本條約》中“外商直接投資被納入歐盟的專屬職權(quán)范圍”之規(guī)定，《中歐全面投資協(xié)定》成為首個(gè)歐盟與中國(guó)之間簽署的投資協(xié)定。在簽訂后，《中歐全面投資協(xié)定》也將取代中國(guó)先前與歐盟各成員國(guó)分別訂立的雙邊投資保護(hù)協(xié)定。

雖然相關(guān)中文版本仍在處理中而并未正式公布，但是歐盟委員會(huì)已披露了部分核心內(nèi)容。目前，已知市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾、公平競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、可持續(xù)發(fā)展和爭(zhēng)議解決是《中歐全面投資協(xié)定》的重點(diǎn)關(guān)注的四大領(lǐng)域。結(jié)合國(guó)內(nèi)政策與日常實(shí)務(wù)，本文將對(duì)其中的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾進(jìn)行具體解讀與分析。

中方的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾

在《中歐全面投資協(xié)定》中，秉持互利互惠原則，中歐雙方都拿出了高水平的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾。其中，協(xié)定中所包含的規(guī)則都是雙向適用的。但是，中歐雙方在作出開放承諾的同時(shí)，也都保留了必要的監(jiān)管權(quán)。這就表明中歐雙方既促進(jìn)雙邊投資，也都強(qiáng)調(diào)投資應(yīng)有利于可持續(xù)發(fā)展。

其中，中國(guó)以“準(zhǔn)入前國(guó)民待遇加負(fù)面清單管理制度”作為中歐投資協(xié)定的談判基礎(chǔ)之一，與2020年1月1日生效的《外商投資法》確立的外資負(fù)面清單管理體制全面對(duì)接，進(jìn)一步提升中國(guó)貿(mào)易投資自由化、便利化水平，優(yōu)化外商投資環(huán)境。通常，準(zhǔn)入前國(guó)民待遇是指在企業(yè)設(shè)立、取得、擴(kuò)大等階段給予外國(guó)投資者及其投資不低于本國(guó)投資者及其投資的待遇。而負(fù)面清單則是指國(guó)家規(guī)定在特定領(lǐng)域?qū)ν馍掏顿Y實(shí)施的準(zhǔn)入特別管理措施。一般來(lái)說，國(guó)家對(duì)負(fù)面清單之外的外商投資，給予國(guó)民待遇。

在中歐投資協(xié)定中，中國(guó)首次在包括服務(wù)業(yè)和非服務(wù)業(yè)在內(nèi)的所有行業(yè)以負(fù)面清單形式作出承諾，而歐盟也在協(xié)定中承諾其較高的市場(chǎng)準(zhǔn)入水平。此外，中歐雙方還承諾在大多數(shù)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域不對(duì)企業(yè)數(shù)量、產(chǎn)量、營(yíng)業(yè)額、董事高管、當(dāng)?shù)匮邪l(fā)、出口實(shí)績(jī)以及總部設(shè)置等方面實(shí)施限制，并允許與投資有關(guān)的外匯轉(zhuǎn)移及人員入境和停居留。下文中，將對(duì)中國(guó)做出市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾的主要行業(yè)進(jìn)行介紹。

1）制造業(yè)

中國(guó)作出了全面的承諾，僅僅有非常有限的例外條款，這也只是集中在產(chǎn)能嚴(yán)重過剩的行業(yè)。就力度而言，中國(guó)與歐盟的開放程度相匹配。根據(jù)歐盟做出的承諾，允許來(lái)自中國(guó)的直接投資中大約有一半也是集中在制造業(yè)，如運(yùn)輸、電信設(shè)備、化工以及醫(yī)療設(shè)備等。目前，中國(guó)還沒有與其他任何伙伴作出如此深遠(yuǎn)的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾。

尤其引人關(guān)注的是，在中歐投資協(xié)定中，中國(guó)同意在將來(lái)取消汽車行業(yè)的合資企業(yè)固定，并將致力于新能源汽車的市場(chǎng)準(zhǔn)入。顯然，這一做法也是對(duì)《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2020年版）》的重大修改。根據(jù)負(fù)面清單中的相關(guān)規(guī)定，中方持股比例在除了專用車、新能源汽車、商用車外，不能低于50%。

因此，待中歐投資協(xié)定正式生效后，來(lái)自歐盟國(guó)家的外資車企可以直接在中國(guó)創(chuàng)立外商獨(dú)資企業(yè)，無(wú)需再與中國(guó)企業(yè)合資建廠。無(wú)疑，這將對(duì)包括一汽大眾、上汽大眾、北京奔馳、華晨寶馬和東風(fēng)標(biāo)致等在內(nèi)的多家中歐汽車合資品牌造成沖擊。

今后，雖然放開車企合資股比限制是大勢(shì)所趨，但是此次中歐投資協(xié)定的談判完成更是加速了這一過程。未來(lái)，中國(guó)本土汽車品牌面臨的來(lái)自歐洲品牌的威脅與挑戰(zhàn)不容小覷。

2）金融服務(wù)業(yè)

目前，中國(guó)已經(jīng)開始逐步開放金融服務(wù)業(yè)，并將承諾將歐盟投資者繼續(xù)開放。在此之前，中國(guó)政府已不再對(duì)銀行、證券、保險(xiǎn)以及資產(chǎn)管理等領(lǐng)域設(shè)立合資企業(yè)中要求外資持股比例進(jìn)行設(shè)限。

2019年11月，國(guó)務(wù)院《關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的意見》便指出，全面取消在華外資銀行、證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)范圍限制，擴(kuò)大投資入股外資銀行和外資保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)的股東范圍，取消中外合資銀行中方唯一或主要股東必須是金融機(jī)構(gòu)的要求，允許外國(guó)保險(xiǎn)集團(tuán)公司投資設(shè)立保險(xiǎn)類機(jī)構(gòu)。同時(shí)，自2020年4月起，中國(guó)政府也又全面取消了證券公司與基金公司的外資持股比例限制。

因此，本次中歐投資協(xié)定中，中方對(duì)于金融服務(wù)業(yè)作出的承諾將進(jìn)一步鼓勵(lì)歐盟投資者深度參與中國(guó)金融服務(wù)業(yè)，也從側(cè)面印證了中國(guó)政府對(duì)于當(dāng)前國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)抗壓能力和穩(wěn)定性的充分自信。

3）醫(yī)療衛(wèi)生與生物資源行業(yè)

本次中歐協(xié)定中，在市場(chǎng)準(zhǔn)入方面，另一重大突破就是中國(guó)政府解除了對(duì)于私立醫(yī)院設(shè)立中對(duì)于合資的限制，允許歐盟投資者以獨(dú)資方式進(jìn)行投資。

根據(jù)國(guó)家衛(wèi)健委最新數(shù)據(jù)，截至2020年8月底，醫(yī)院3.5萬(wàn)個(gè)，其中，公立醫(yī)院1.2萬(wàn)個(gè)，民營(yíng)醫(yī)院2.3萬(wàn)個(gè)。與2019年8月底比較，公立醫(yī)院減少88個(gè)，民營(yíng)醫(yī)院增加1471個(gè)。顯然，國(guó)內(nèi)民營(yíng)醫(yī)院的收益以接近千億級(jí)的增長(zhǎng)速度連年升高，未來(lái)仍有著巨大的發(fā)展空間。

在本次中歐談判完成之前，中國(guó)政府對(duì)于外商投資醫(yī)療機(jī)構(gòu)一直持較為保守的態(tài)度，有著相當(dāng)多的規(guī)定和限制。在《外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2020年版）》中，也只允許外資以合資的形式參與醫(yī)療機(jī)構(gòu)的投資。無(wú)疑，中國(guó)政府在中歐投資協(xié)定中同意歐盟投資者以獨(dú)資方式參與國(guó)內(nèi)民營(yíng)醫(yī)院的設(shè)立與運(yùn)營(yíng)，表明了中國(guó)政府進(jìn)一步開放國(guó)內(nèi)醫(yī)療服務(wù)市場(chǎng)的態(tài)度。

開放競(jìng)爭(zhēng)對(duì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)醫(yī)療機(jī)構(gòu)改革，整治莆田系醫(yī)院亂象，規(guī)范醫(yī)療市場(chǎng)服務(wù)與建設(shè)有著重大利好。同時(shí)，亦是對(duì)我國(guó)民營(yíng)醫(yī)療行業(yè)的一次重大挑戰(zhàn)。

同樣，在生物資源的研發(fā)領(lǐng)域，中國(guó)政府在中歐投資協(xié)定達(dá)成之前從未承諾開放生物資源研發(fā)領(lǐng)域的外國(guó)投資。在本次中歐談判后，中國(guó)政府已同意解除對(duì)歐盟投資者參與國(guó)內(nèi)生物資源行業(yè)投資的限制。

4）其他行業(yè)

此外，中國(guó)市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾中還包括同意取消對(duì)環(huán)境服務(wù)的合資要求、取消對(duì)云服務(wù)的投資禁令、消除GATS承諾中目前保留的項(xiàng)目限制以及允許對(duì)相關(guān)的陸上輔助活動(dòng)進(jìn)行投資等多項(xiàng)開放性措施。

今后，隨著《中歐全面投資協(xié)定》歐盟企業(yè)將在金融業(yè)，汽車制造業(yè)、生物醫(yī)療產(chǎn)業(yè)、計(jì)算機(jī)產(chǎn)業(yè)和各類商業(yè)服務(wù)行業(yè)等發(fā)起強(qiáng)烈的沖擊。國(guó)內(nèi)相關(guān)企業(yè)要做好充分的準(zhǔn)備，來(lái)應(yīng)對(duì)歐盟企業(yè)帶來(lái)的挑戰(zhàn)與機(jī)遇。

歐盟的市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾

目前，鑒于中國(guó)政府尚未發(fā)布中歐投資協(xié)定的中文版核心內(nèi)容，對(duì)于歐盟的具體承諾尚無(wú)明確信息?，F(xiàn)在，可以確認(rèn)的是，歐盟也在《中歐全面投資協(xié)定》中對(duì)我國(guó)承諾了較高的市場(chǎng)準(zhǔn)入水平。

但是，值得關(guān)注的是，歐洲議會(huì)與歐盟理事會(huì)于2020年10月通過的《外商直接投資審查條例》正式實(shí)施。依照該條例規(guī)定，歐盟成員國(guó)享有外商投資審查的最終決定權(quán)，而歐盟委員會(huì)和其他成員國(guó)對(duì)于審查僅有發(fā)表意見的權(quán)力。無(wú)疑，這進(jìn)一步推動(dòng)了歐盟成員國(guó)強(qiáng)化本國(guó)審查機(jī)制，也將使得歐盟成員國(guó)的外資安全審查制度會(huì)增加投資的不確定性并提高交易成本。

因此，不斷強(qiáng)化的外商投資審查機(jī)制正在成為包括中國(guó)在內(nèi)的外國(guó)投資者進(jìn)入歐盟的市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘。根據(jù)研究，2018年中資在歐投資案例樣本中83%的交易數(shù)量符合《歐盟外資審查條例》規(guī)定的審查觸發(fā)條件。因此，可以預(yù)見未來(lái)中國(guó)企業(yè)對(duì)歐投資在某些領(lǐng)域的準(zhǔn)入將受限。顯然，本次中歐投資協(xié)定的談判完成也使得歐盟在一定程度上降低中國(guó)對(duì)歐盟成員國(guó)進(jìn)行投資存在的市場(chǎng)準(zhǔn)入壁壘。

至于具體行業(yè)，中國(guó)企業(yè)有望在新能源、環(huán)保以及數(shù)字化行業(yè)受益。在歐盟2021-2027年財(cái)政預(yù)算框架和“下一代歐盟”基金計(jì)劃中，除抗疫和支持經(jīng)濟(jì)復(fù)蘇外，推進(jìn)數(shù)字化行業(yè)建設(shè)和綠色投資將成為最大的投資領(lǐng)域。相對(duì)而言，中國(guó)企業(yè)在諸如光伏與風(fēng)電等相關(guān)行業(yè)有著較強(qiáng)的全球競(jìng)爭(zhēng)力。因此，在《中歐全面投資協(xié)定》達(dá)成后，歐盟將對(duì)中國(guó)企業(yè)進(jìn)一步開放這些行業(yè)的投資，中國(guó)企業(yè)也將從中獲益。

已經(jīng)過去的二零二零年非同尋常，新冠肺炎疫情全球大流行，國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序的急劇失衡。在如此時(shí)刻，中國(guó)與歐盟達(dá)成共識(shí)，具有極其重要的象征意義。對(duì)于國(guó)際社會(huì)實(shí)現(xiàn)再平衡，中歐投資協(xié)定將起到莫大作用。同時(shí)，隨著中國(guó)政府正在加快提升自身經(jīng)濟(jì)體的包容與透明度，中歐投資協(xié)定的落地將會(huì)是一系列中國(guó)與其他國(guó)際實(shí)體間自由貿(mào)易協(xié)定的基石。但是，也必須意識(shí)到，中歐投資協(xié)定中市場(chǎng)準(zhǔn)入承諾的落實(shí)，既給中國(guó)企業(yè)的“外循環(huán)”帶來(lái)重大機(jī)遇，也給中國(guó)企業(yè)的“內(nèi)循環(huán)”造成巨大挑戰(zhàn)。因此，對(duì)于剛剛走上國(guó)際舞臺(tái)的中國(guó)企業(yè)而言，任重而道遠(yuǎn)。

【資料來(lái)源】歐盟委員會(huì)、國(guó)家發(fā)改委、中國(guó)商務(wù)部、東吳證券研究所、北京德恒律師事務(wù)所

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