世界銀行集團是全球發(fā)展中國家資金與知識的最大來源之一，它包括五個共同致力于減少貧困、推動共享繁榮和促進可持續(xù)增長與發(fā)展的機構(gòu)：國際復興開發(fā)銀行（IBRD)、國際開發(fā)協(xié)會（IDA）、國際金融公司（IFC）、多邊投資擔保機構(gòu)（MIGA）以及國際投資爭端解決中心（ICS）。根據(jù)《世界銀行2020年度報告》，2016至2020財年，每年世行支付的資金均超過600億美元，2020年財年的支付金額更高達770億美元；資助項目廣泛分布于教育、醫(yī)療、公共設施建設等關系到“國計民生”的重要領域。

2020財年全年，世行廉政局（INT）共收到2958起投訴，對429個案件進行了初步調(diào)查，制裁了49 家公司和個人。除此之外，世行還承認了其他多邊開發(fā)銀行的72 項交叉禁止，同時提出了符合其他多邊開發(fā)銀行交叉禁止標準的38 項禁止。[1]截至2021年7月8日，根據(jù)世界銀行官方數(shù)據(jù)，已有142個中國（包括港澳臺地區(qū)）主體（包括企業(yè)和個人）被世界銀行列入除名制裁名單（List of Debarred Firms and Individuals）。根據(jù)世行《制裁和和解程序》第9.01(c)條，被宣布“除名制裁”的企業(yè)和個人將會在規(guī)定時間內(nèi)（甚至永久）被取消投標和參與世界銀行融資項目的資格。

對受到制裁的企業(yè)而言，世行的制裁不僅僅意味著經(jīng)濟損失和被迫失去世行資助項目的參與資格，更會受到全球市場的信用質(zhì)疑，喪失投資者的信任，進而影響企業(yè)“全球化”的發(fā)展戰(zhàn)略。企業(yè)必須對此加以重視。

目前，中國已經(jīng)是受世行制裁企業(yè)數(shù)量最多的國家，受制裁的中國企業(yè)則主要集中在基礎設施領域。由于一大批中國優(yōu)秀基建企業(yè)因為被世行制裁，其參與的“一帶一路”項目即使并非由世行援建，也會飽受質(zhì)疑，帶來蝴蝶效應般的影響，導致其他中國企業(yè)遭遇全球信用危機。[2]

一旦遭遇世行制裁，即便企業(yè)已經(jīng)開始項目，甚至已經(jīng)即將保質(zhì)保量地完成項目，也要立即退出，關聯(lián)企業(yè)也會受到波及，喪失參與世行項目的機會。例如某中國企業(yè)曾經(jīng)在已經(jīng)保質(zhì)保量完成了項目90%的情況下，由于在項目進行過程中經(jīng)世行廉政局（INT）調(diào)查后發(fā)現(xiàn)了違規(guī)行為，該公司以及其6家關聯(lián)公司均受到世行制裁，不得不終止工程進程，項目損失高達數(shù)億；并且在未來長達8年的時間內(nèi)，無法參與任何世行資助項目。[3]

借由分析以下三個近期世行制裁案例，我們期望能夠幫助梳理世行制裁的原因與具體方式，為相關企業(yè)提供借鑒。

在面臨世界銀行制裁的過程中，企業(yè)的應對方式乃至應對態(tài)度都會影響到最終的制裁結(jié)果。合適的應對方式能夠有效減少制裁期限，相反，消極、倉促的應對則可能進一步加重制裁，即所謂的加重情節(jié)（aggravating factors）與減輕情節(jié)（mitigation factors）。事實上，企業(yè)的積極配合程度就是可以影響到制裁結(jié)果的減輕情節(jié)之一。而如若企業(yè)不配合，乃至以各種手段干擾調(diào)查，則可能成立加重情節(jié)，面臨可至三年制裁期的加重制裁；更有甚者，甚至可能成立阻礙行為（obstruction），而被單獨另案調(diào)查。關于具體的世行制裁調(diào)查過程中有哪些值得相關企業(yè)注意的加重情節(jié)或減輕情節(jié)，我們將在之后的系列文章中加以詳細探討。

總的來說，由于世行采取兩級制裁程序，潛在的可制裁不當行為首先將被廉政局（INT）調(diào)查。在這個階段，所有被調(diào)查的實體都會被給予和解選項，出于策略考慮，和解在一定程度上節(jié)省了企業(yè)應對調(diào)查的時間與資源，給予了企業(yè)自主選擇的空間，往往可以有效減輕制裁。鑒于INT在和解階段，對于相關事實的認定有較大的自主裁量權(quán)，企業(yè)如若想尋求和解，需要及時咨詢相關法律專業(yè)人士，有策略地收集有利證據(jù)，以合適善意的方式，進行有禮有節(jié)的協(xié)商。

如果企業(yè)沒有成功與INT達成和解協(xié)議，那么案件將被送達至第一級制裁程序，由暫停資格審查辦公室（Office of Suspension and Debarment，OSD）執(zhí)行初步制裁（一旦進入制裁階段，大概率后果較為嚴重）。同時為了保證制裁結(jié)果的公正與獨立，世行也為被制裁企業(yè)提供了上訴機會，如果不滿OSD的制裁決定，則企業(yè)可以向制裁委員會（Sanction Board）上訴，即世行第二級制裁程序。制裁委員會將遵從“de novo”（重新審理）原則，對每一個上訴案件進行全面的、公平的審理。一般來說，制裁委員會的決定為終審，不得上訴。[7]基于此，企業(yè)在不同時點下將會面臨不同的制裁場景，應對側(cè)重點也應當不盡相同。

根據(jù)《世界銀行制裁體系2020財年年度報告》，在2020財年，誠信合規(guī)辦公室（Integrity Compliance Office，ICO）向 43 家新制裁方告知了解除制裁的條件，與107 家被制裁方接觸并提供幫助。因為只有當被制裁主體（企業(yè)或者個人）滿足了ICO的合規(guī)要求時，才能解除制裁；否則即使制裁期滿，被制裁主體也可能無法從制裁名單上移除。這就是所謂“附條件解除除名”（Debarment with conditional release），也是世行最常見的制裁方式之一。2020財年年度，通過ICO審核并且達到條件解除除名制裁的企業(yè)共有 18 家。

當然，企業(yè)如果想真正防患于未然，又能從容應對可能的調(diào)查、制裁，必須做到“打鐵自身硬”。所以，最為有利的做法是主動出擊，盡快做好符合世行要求的合規(guī)制度建設，防患于未然，而不是等出了事情再去被動應對，而是應當根據(jù)世行解除制裁的核心標準（即公司是否建立并實施了符合世行《誠信合規(guī)指南》所要求的合規(guī)制度），在日常經(jīng)營中就積極評估公司相關業(yè)務的風險，建立全面的多層次合規(guī)制度和體系，在包括員工行為手冊、合作方盡調(diào)、投標等各個業(yè)務核心領域建立完善的企業(yè)合規(guī)，時刻強調(diào)合規(guī)的重要性。建立完善合規(guī)體系需要時間和經(jīng)驗的積累，并非能夠一蹴而就，但盡快啟動、未雨綢繆頗為關鍵。而在接受世行調(diào)查之后，即便最終建立起合適的合規(guī)體系，也并不意味著企業(yè)能夠當然獲得從輕制裁：例如，如果存在進行合規(guī)彌補措施的時間較晚，或存在被調(diào)查行為造成的損害過強等情形，獲得從寬處理的可能性同樣也是有限的。

而公司即便有了其他相應的合規(guī)制度（例如反腐敗、反賄賂方面的合規(guī)制度），絕不等于就可以在世行的調(diào)查和制裁程序中拿到“免死金牌”——恰恰相反，世行的不合規(guī)行為的定義頗為廣泛。舉例而言，可能構(gòu)成欺詐的行為有：在投標中或在項目過程中提交任何虛假或誤導性文件（例如，不準確的時間表、歪曲與個人資格有關的簡歷或在投標中包含個人姓名，而個人可能不可以參與項目），或者公司未能披露重要信息（制裁程序經(jīng)常涉及這種性質(zhì)的指控）等等。

因此，在建立符合世行要求的合規(guī)體系的同時，企業(yè)需要經(jīng)常對員工開展各類關于合規(guī)的培訓，否則業(yè)務相關人員可能無法完全認識到世行制裁小組在認定不合規(guī)行為時所適用的廣泛定義。

全面合規(guī)體系的建立只是中國企業(yè)走向國際“未雨綢繆”和“亡羊補牢”的第一步，而將合規(guī)管理融入日常業(yè)務流程，打造并實施具有可行性的合規(guī)制度，并且注意資料和合規(guī)痕跡的保管和留存，才能真正做到“防患于未然”，在遭遇調(diào)查時有理可證，有據(jù)可依，利于免除公司責任。