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第一章 總 則

第一條 為貫徹落實中央、省、市關(guān)于促進資本市場健康發(fā)展相關(guān)文件精神，構(gòu)建我鎮(zhèn)多層次資本市場體系，擴大直接融資比例，推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，制定本辦法。

第二條 本辦法所指企業(yè)是指在我鎮(zhèn)依法進行工商、稅務(wù)注冊登記的企業(yè)；市相關(guān)獎勵是指《東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<東莞市鼓勵企業(yè)利用資本市場扶持辦法>的通知》（東府辦〔2017〕124號）、《東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)<關(guān)于進一步推動企業(yè)上市發(fā)展的扶持辦法>的通知》（東府辦〔2018〕83號）規(guī)定的企業(yè)利用資本市場扶持措施。

第三條 建立常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫，及時掌握轄內(nèi)企業(yè)的資本操作意向與發(fā)展動態(tài)，提供精準服務(wù)，全力培育一批優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

第四條 進一步完善上市后備企業(yè)評審、認定制度。按照“培育一批、申報一批、上市一批、做強一批”的要求，滾動建立上市后備企業(yè)隊伍，構(gòu)建企業(yè)上市平臺，加速打造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、品牌優(yōu)勢，提升行業(yè)地位，實現(xiàn)跨越式發(fā)展。

第五條 加強對企業(yè)利用多層次資本市場的分類指導。對盈利能力較強、創(chuàng)新能力較強的規(guī)模企業(yè)，要鼓勵申請上市后備企業(yè)，重點扶持培育；對基礎(chǔ)較好但是規(guī)模偏小的企業(yè)，要幫助引進戰(zhàn)略投資伙伴增資擴股，壯大企業(yè)實力，鼓勵企業(yè)通過在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）、區(qū)域性股權(quán)交易市場掛牌，利用債券等直接融資工具等多種方式實現(xiàn)與多層次資本市場的對接；對我鎮(zhèn)上市后備企業(yè)要加快改制步伐，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高管理水平與盈利能力，完成上市輔導，實現(xiàn)申報上市。

第六條 鎮(zhèn)發(fā)展利用資本市場工作領(lǐng)導小組（以下簡稱“領(lǐng)導小組”）負責全面統(tǒng)籌我鎮(zhèn)上市后備企業(yè)、已上市企業(yè)和新三板掛牌企業(yè)的認定、核實、獎勵與管理工作，以及其他發(fā)展利用資本市場工作。領(lǐng)導小組辦公室設(shè)在常平鎮(zhèn)金融辦，由常平鎮(zhèn)金融辦負責領(lǐng)導小組日常工作。

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第二章 常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫

第七條 常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫的組織管理。由鎮(zhèn)發(fā)展利用資本市場工作領(lǐng)導小組辦公室（以下簡稱“領(lǐng)導小組辦公室”）統(tǒng)籌管理，重點培育入庫企業(yè)，實行企業(yè)自愿申報的原則。領(lǐng)導小組辦公室負責受理企業(yè)的入庫申請。實行季度匯報制度，領(lǐng)導小組辦公室每季度向分管領(lǐng)導匯報最新的入庫名單。領(lǐng)導小組辦公室安排專員每季度跟進入庫企業(yè)的動態(tài)。

第八條 常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫的入庫條件：

（一）在常平鎮(zhèn)依法進行工商、稅務(wù)注冊登記；

（二）有完善的企業(yè)管理和財務(wù)核算制度；

（三）有具體的資本運作計劃，包括但不限于上市、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌、直接融資、發(fā)行直接債務(wù)融資工具等；

（四）?企業(yè)無相關(guān)違法違規(guī)行為。

第九條 入庫申請流程：

（一）擬申請企業(yè)填妥申請表格后，向領(lǐng)導小組辦公室提出入庫申請；

（二）領(lǐng)導小組辦公室根據(jù)企業(yè)的實際及入庫條件進行審核；

（三）領(lǐng)導小組辦公室整理入庫企業(yè)名單并向成員單位進行通報。

第十條 常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫入庫企業(yè)的服務(wù)管理：

（一）常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫入庫企業(yè)在進行資本運作過程中遇到困難的，由領(lǐng)導小組辦公室和相關(guān)職能部門進行溝通協(xié)調(diào)，對于入庫企業(yè)在資本運作過程中涉及的各項審批，在依法依規(guī)的前提下簡化流程；提供辦事優(yōu)先服務(wù)，加快工作進度。領(lǐng)導小組辦公室會同相關(guān)職能部門應(yīng)進行全程跟蹤和積極協(xié)調(diào)，優(yōu)先解決企業(yè)在資本運作過程中遇到的困難和問題。

（二）企業(yè)入庫后一年仍未有實質(zhì)性進展或進行相關(guān)工作的，將作移出名單處理。領(lǐng)導小組辦公室每半年向各成員單位通報常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫入庫企業(yè)名單。

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第三章 申報獎勵資金條件及申報時間

第十一條 “上市前獎勵”、“上市后獎勵”、“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎勵”申報條件：

（一）在常平鎮(zhèn)依法進行工商、稅務(wù)注冊登記；

（二）企業(yè)基本存款賬戶需開設(shè)在常平鎮(zhèn)轄內(nèi)銀行機構(gòu)；

（三）須為常平鎮(zhèn)發(fā)展資本市場企業(yè)培育庫企業(yè)；

（四）企業(yè)所申請的市相應(yīng)獎勵資金已經(jīng)撥付完成。

第十二條 “外地上市公司遷入獎勵”申報條件

（一）東莞市以外區(qū)域的企業(yè)；

（二）企業(yè)所申請的市相應(yīng)獎勵資金已經(jīng)撥付完成；

（三）企業(yè)上市注冊地在本辦法有效期間遷入，滿5年且遷入后在常平鎮(zhèn)年均納稅額達到3000萬元以上。

第十三條 申報時間：

（一）對于申報“上市前獎勵”、“上市后獎勵”、“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎勵”的企業(yè)，應(yīng)當在成功獲得市相應(yīng)獎勵的一年內(nèi)向領(lǐng)導小組辦公室提出獎勵申請，超過時限的視為自愿放棄，不再受理申請。

（二）對于申報“外地上市公司遷入獎勵”的企業(yè)，在成功獲得市相應(yīng)獎勵、正式遷入日期起5年后可進行申報。

（三）在符合（一）、（二）所述條件的基礎(chǔ)上，企業(yè)提交申報的時間不在本辦法有效期內(nèi)，但申請對應(yīng)項目是在本辦法有效期內(nèi)完成的，則認為申報有效。

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第四章 扶持措施

第十四條 在“常平鎮(zhèn)科技創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)扶持專項資金”中安排發(fā)展利用資本市場項目經(jīng)費，鼓勵和支持我鎮(zhèn)企業(yè)通過上市融資等多種方式利用資本市場加快發(fā)展，優(yōu)化企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)，提高自主創(chuàng)新能力和盈利能力。

第十五條 上市前獎勵。經(jīng)市政府認定的上市后備企業(yè)，申請在境內(nèi)外證券交易所首次公開發(fā)行股票上市，且申請資料經(jīng)正式受理的企業(yè)，按市相應(yīng)獎勵資金進行配套獎勵，給予一次性20萬元獎勵。

第十六條 上市后獎勵。對在境內(nèi)外證券交易所成功上市的企業(yè)，給予一次性80萬元獎勵。

第十七條 全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎勵。對成功掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的企業(yè)，按市相應(yīng)獎勵資金進行配套獎勵，即對成功掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的企業(yè)，給予一次性20萬元獎勵；對進入創(chuàng)新層的企業(yè)，再給予一次性30萬元獎勵。

第十八條 外地上市公司遷入獎勵。對企業(yè)將上市注冊地從東莞市以外區(qū)域遷入常平鎮(zhèn)的，期滿5年后，且遷入后在常平鎮(zhèn)年均納稅額達到3000萬元以上的，給予一次性300萬元獎勵。

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第五章 獎勵流程及相關(guān)要求

第十九條 提出申請。符合獎勵條件的企業(yè)向鎮(zhèn)發(fā)展利用資本市場工作領(lǐng)導小組辦公室（下稱“領(lǐng)導小組辦公室”）提出申請。

第二十條 進行初審。對領(lǐng)導小組辦公室受理后，對企業(yè)申請進行初審，并出具初審意見。

第二十一條 進行復審。領(lǐng)導小組辦公室將通過初審的企業(yè)相關(guān)資料報常平鎮(zhèn)財政分局復核，鎮(zhèn)財政分局在10個工作日內(nèi)出具復核意見。

第二十二條 鎮(zhèn)政府審定。由領(lǐng)導小組辦公室整理相關(guān)材料，報鎮(zhèn)政府審定。

第二十三條 社會公示。鎮(zhèn)政府審批通過后，對獎補企業(yè)名單、獎補資金等信息進行為期7個工作日的社會公示。

第二十四條 項目審核。由領(lǐng)導小組辦公室邀請相關(guān)專家協(xié)助做好財政資金發(fā)放前的項目審核工作。

第二十五條 資金撥付。常平鎮(zhèn)財政分局依照規(guī)定的專項資金撥付程序落實資金撥付。

第二十六條 獎勵資金按照常年受理申請、分批撥付的原則進行管理。如申請總額超出本年度本項目鎮(zhèn)財政預算安排計劃，按照先申請先撥付的原則進行。

第二十七條 申請企業(yè)在本辦法正式實施前已獲得過我鎮(zhèn)同類型獎勵或資助的，則在申請獎勵金額中作相應(yīng)的扣減。全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌企業(yè)在境內(nèi)外證券交易所申請上市或成功上市（含轉(zhuǎn)板），可參照本辦法上市獎勵的政策予以獎勵，但獎勵金額中應(yīng)扣除其已經(jīng)獲得的同類獎勵部分。

第二十八條 對企業(yè)弄虛作假騙取獎勵資金的行為，由領(lǐng)導小組辦公室、常平鎮(zhèn)財政分局報經(jīng)鎮(zhèn)政府同意后，作出撤銷項目獎勵、追繳項目獎勵資金、取消該企業(yè)3年內(nèi)申請財政資金資格、視其情節(jié)輕重進行通報等處理措施，并由常平鎮(zhèn)財政分局按照《財政違法行為處罰處分條例》（國務(wù)院第427號令）的規(guī)定予以處罰；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究有關(guān)責任人員的法律責任。

第二十九條 獲得上市前獎勵、上市后獎勵、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌獎勵的企業(yè)自獲得獎勵之日起，5年內(nèi)基本存款賬戶不得遷離常平鎮(zhèn)轄內(nèi)銀行機構(gòu)，5年內(nèi)不得搬離常平鎮(zhèn)或?qū)⒐咀缘睾图{稅地改設(shè)鎮(zhèn)外，否則全額退還獎勵資金。獲得外地上市公司遷入獎勵后10年內(nèi)不得遷出常平鎮(zhèn)，否則全額退還獎勵資金。

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第六章 附 則

第三十條 本辦法由常平鎮(zhèn)發(fā)展利用資本市場工作領(lǐng)導小組辦公室（常平鎮(zhèn)金融辦）負責解釋。

第三十一條 本辦法自印發(fā)之日起實施，有效期至2020年12月31日。

第三十二條 對在2017年12月31日前，已成功上市、成功在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，適用《關(guān)于印發(fā)<常平鎮(zhèn)科技創(chuàng)新專項資金管理暫行辦法>的通知》（常府辦〔2016〕41號）和《關(guān)于印發(fā)<常平鎮(zhèn)推動企業(yè)掛牌“新三板”工作方案>的通知》（常府辦〔2016〕44號）相關(guān)條款進行獎勵。對在2018年1月1日后成功上市、成功在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的企業(yè)，按本辦法執(zhí)行。

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附件：1. 常平鎮(zhèn)資本市場企業(yè)培育庫入庫申請書

　　　2. 獎勵申報材料清單

　　　3. 常平鎮(zhèn)鼓勵企業(yè)利用資本市場獎勵資金申請書

　　　4.?關(guān)于《常平鎮(zhèn)鼓勵企業(yè)利用資本市場扶持辦法》的起草說明

　　　5.?關(guān)于《常平鎮(zhèn)鼓勵企業(yè)利用資本市場扶持辦法（征求意見稿）》向社會征求意見的結(jié)果公示

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