正式落地！東莞將利用境外資金支持新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

　　東莞陽光網(wǎng)8月18日訊為貫徹落實《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》（銀發(fā)〔2020〕95號）等文件要求，深化境內(nèi)外金融市場互聯(lián)互通，引導(dǎo)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)規(guī)范有序發(fā)展，8月13日，經(jīng)東莞市人民政府同意，東莞市金融工作局印發(fā)《東莞市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點管理暫行辦法》，標(biāo)志著外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點在東莞正式落地。

　　拓展外資招引渠道，賦能新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展

　　外商投資股權(quán)投資企業(yè)（QFLP）是指由境外自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設(shè)立的，以非公開方式向投資者募集資金，為投資者的利益在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資活動的企業(yè)。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)包括外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是境外投資者參與境內(nèi)投資的重要渠道。當(dāng)前，東莞處在萬億GDP、千萬人口城市新起點上，正推動共建大灣區(qū)綜合性國家科學(xué)中心、統(tǒng)籌規(guī)劃建設(shè)七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)基地，力爭建設(shè)成為粵港澳大灣區(qū)先進(jìn)制造業(yè)中心。《暫行辦法》的出臺，將吸引具有國際影響力的股權(quán)投資企業(yè)在本地集聚，對利用境外資金促進(jìn)我市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)培育，促進(jìn)我市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重要意義。

　　放寬準(zhǔn)入門檻條件，組織架構(gòu)更為靈活

　　《暫行辦法》包括總則、試點條件、試點運作、試點管理、附則共五章二十二條內(nèi)容，對我市QFLP制度的準(zhǔn)入門檻、組織架構(gòu)、工作機制、投資范圍、后續(xù)管理等方面進(jìn)行了明確。根據(jù)QFLP試點工作發(fā)展趨勢和現(xiàn)行監(jiān)管實務(wù)，秉持內(nèi)外資一視同仁國民待遇原則，一是放寬準(zhǔn)入門檻條件，除應(yīng)符合國家外商投資和私募基金管理等方面法律法規(guī)要求，對外商投資股權(quán)投資類企業(yè)不額外設(shè)定注冊資本、首次出資比例、出資期限等限制；二是拓展投資范圍，允許外商投資股權(quán)投資企業(yè)投資證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會許可私募股權(quán)投資基金投資的范圍和標(biāo)的，包括非上市公司股權(quán)及上市公司定增、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等一級半市場交易等，并且允許以FOF（母基金）模式投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金；三是采取靈活的組織架構(gòu)，除傳統(tǒng)的“外資管外資”模式，允許外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)發(fā)起設(shè)立或受托管理境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金；內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)，即允許“外資管內(nèi)資”和“內(nèi)資管外資”模式。

　　建立聯(lián)合會商機制，促進(jìn)資本要素集聚

　　申請試點資格應(yīng)向各園區(qū)、鎮(zhèn)街金融工作部門提交申請，經(jīng)各園區(qū)、鎮(zhèn)街初審符合試點條件的，提交市聯(lián)合會商工作機制組織認(rèn)定。東莞市金融工作局將與市發(fā)展和改革局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)督管理局、人民銀行東莞市中心支行（外匯管理局東莞市中心支局）、市投資促進(jìn)局等部門建立試點工作聯(lián)合會商機制，負(fù)責(zé)試點業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審批、額度備案和日常監(jiān)管等。

　　對落戶東莞的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，可同等享受我市促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展獎勵政策，其中，對落戶我市的外商投資股權(quán)投資企業(yè)可給予最高1000萬的落戶獎勵，外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)的自用辦公用房可給予最高100萬元的租金補貼。對符合我市特色人才認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新人才獎勵政策的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)人員，可按相關(guān)規(guī)定享受納稅獎勵、人才落戶、住房醫(yī)療補助、子女入學(xué)、配偶安置等優(yōu)惠政策。

　　各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位，各有關(guān)單位：

　　經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)將《東莞市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點管理暫行辦法》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　東莞市金融工作局

　　2021年8月13日

　　《東莞市外商投資股權(quán)投資類企業(yè)試點管理暫行辦法》全文如下：

　　第一章 總  則

　　第一條為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好利用外資工作的意見》（國發(fā)〔2019〕23號）、《關(guān)于金融支持粵港澳大灣區(qū)建設(shè)的意見》（銀發(fā)〔2020〕95號）等文件要求，推動粵港澳大灣區(qū)建設(shè)，促進(jìn)我市積極引進(jìn)和利用外資，吸引外商投資股權(quán)投資類企業(yè)在我市集聚，根據(jù)《中華人民共和國外商投資法》（中華人民共和國主席令第二十六號）、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（證監(jiān)會令〔105〕號）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，是指經(jīng)市聯(lián)合會商工作機制認(rèn)定，在本市依法由境外自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設(shè)立的，以發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，或受托管理股權(quán)投資企業(yè)為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

　　本辦法所稱外商投資股權(quán)投資企業(yè)，是指經(jīng)市聯(lián)合會商工作機制認(rèn)定，在本市依法由境外自然人、企業(yè)或其他組織參與投資設(shè)立的，以非公開方式向投資者募集資金，為投資者的利益在境內(nèi)進(jìn)行股權(quán)投資活動的企業(yè)。

　　本辦法所稱的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)，是指本條第一、二款規(guī)定的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)和外商投資股權(quán)投資企業(yè)。外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的組織形式，適用《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定。

　　第三條由市金融工作局會同市發(fā)展改革局、市商務(wù)局、市市場監(jiān)督管理局、人民銀行東莞市中心支行、外匯管理局東莞市中心支局、市投資促進(jìn)局等單位建立東莞市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作聯(lián)合會商機制，負(fù)責(zé)試點業(yè)務(wù)準(zhǔn)入審批、額度備案和日常監(jiān)管。各有關(guān)單位依法在各自職責(zé)范圍內(nèi)推進(jìn)外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點工作，工作聯(lián)系部門設(shè)在市金融工作局，負(fù)責(zé)接受外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的申請并組織審定及其他日常事務(wù)工作；人民銀行東莞市中心支行、外匯管理局東莞市中心支局負(fù)責(zé)本辦法所涉跨境人民幣和外匯管理等事宜；市發(fā)展改革局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)投資活動安全審查相關(guān)工作；市商務(wù)局負(fù)責(zé)外商投資信息報告相關(guān)工作；市市場監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的注冊登記等工作；聯(lián)合會商機制其他成員單位根據(jù)各自職責(zé)負(fù)責(zé)推進(jìn)本市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點相關(guān)工作。

　　第四條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)及境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金。內(nèi)資私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理公司可以發(fā)起設(shè)立或受托管理外商投資股權(quán)投資企業(yè)。

　　第二章 試點條件

　　第五條申請設(shè)立的外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)或外商投資股權(quán)投資企業(yè)的注冊地應(yīng)當(dāng)在東莞。

　　第六條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)為私募機構(gòu)，發(fā)起設(shè)立應(yīng)符合《中華人民共和國外商投資法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，并按照《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)。

　　第七條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的境外投資人用于出資的貨幣應(yīng)當(dāng)為可自由兌換的貨幣、境外人民幣或其在中國境內(nèi)獲得的人民幣利潤或因轉(zhuǎn)股、清算等活動獲得的人民幣合法收益，境內(nèi)投資者應(yīng)當(dāng)以人民幣出資。

　　第三章 試點運作

　　第八條申請試點資格的外商投資股權(quán)投資類企業(yè)的，應(yīng)向各園區(qū)、鎮(zhèn)街金融工作部門提交申請，經(jīng)各園區(qū)、鎮(zhèn)街金融工作部門初審符合試點條件的，提交市聯(lián)合會商工作機制組織認(rèn)定。

　　企業(yè)經(jīng)認(rèn)定符合試點條件的，憑試點資格文件到市場監(jiān)管部門辦理注冊登記手續(xù)，并按照商務(wù)部門的有關(guān)規(guī)定辦理信息報告相關(guān)手續(xù)。屬于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在發(fā)展改革部門完成創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)備案。

　　第九條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)在名稱中須加注“私募基金”“私募基金管理”“創(chuàng)業(yè)投資”字樣，外商投資股權(quán)投資企業(yè)在名稱中須加注“股權(quán)投資”“創(chuàng)業(yè)投資”等字樣，并符合相關(guān)監(jiān)管部門關(guān)于試點企業(yè)的命名要求。未經(jīng)市聯(lián)合會商工作機制認(rèn)定的外商投資企業(yè)，名稱中不得加注上述字樣。

　　第十條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)可從事下列業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┌l(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)；

　?。ǘ┦芡泄芾砉蓹?quán)投資企業(yè)的投資業(yè)務(wù)并提供相關(guān)服務(wù)；

　?。ㄈ┕蓹?quán)投資咨詢；

　?。ㄋ模┙?jīng)審批或登記機關(guān)許可的其他相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　第十一條外商投資股權(quán)投資企業(yè)可依法在境內(nèi)開展下列業(yè)務(wù)：

　?。ㄒ唬┩顿Y非上市公司股權(quán)；

　?。ǘ┩顿Y上市公司非公開發(fā)行和交易的普通股，包括定向發(fā)行新股、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓等；

　?。ㄈ┛勺鳛樯鲜泄驹蓶|參與配股；

　?。ㄋ模樗顿Y企業(yè)提供管理咨詢；

　?。ㄎ澹┲袊C券監(jiān)督管理委員會或基金業(yè)協(xié)會允許的其他業(yè)務(wù)。

　　第十二條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵守國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定。外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定禁止投資的領(lǐng)域，不得進(jìn)行投資；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單規(guī)定限制投資的領(lǐng)域，應(yīng)當(dāng)符合負(fù)面清單規(guī)定的條件；外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單以外的領(lǐng)域，按照內(nèi)外資一致的原則實施管理。

　　第十三條外商投資股權(quán)投資企業(yè)可參與投資境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)外商投資的法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定，鼓勵所投資的私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金直接投資于實體經(jīng)濟企業(yè)。

　　第十四條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)外匯管理規(guī)定，辦理外匯登記、賬戶開立、資金匯兌、信息報送等事宜。

　　第十五條外商投資股權(quán)投資企業(yè)按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及基金業(yè)協(xié)會相關(guān)要求辦理托管。

　　第十六條試點企業(yè)可采取股權(quán)轉(zhuǎn)讓、減資、清算等國家法律法規(guī)允許的方式退出被投資企業(yè)，并按照《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行利潤分配、減資和解散清算。

　　第四章 試點管理

　　第十七條外商投資股權(quán)投資管理企業(yè)，應(yīng)在取得試點資格后12個月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的登記，并成立首個外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金；成立的所有外商投資股權(quán)投資企業(yè)或境內(nèi)私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金應(yīng)在 6 個月內(nèi)完成在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案手續(xù)。未及時辦理私募基金管理人登記和私募基金備案手續(xù)的，聯(lián)合會商工作機制可取消其認(rèn)定資格、對外公示，并責(zé)令其在90日內(nèi)辦理注銷登記手續(xù)。如遇特殊情況未在上述期限內(nèi)辦理登記、備案的，可向市聯(lián)合會商工作機制（市金融工作局）提交延期申請，經(jīng)認(rèn)定可適當(dāng)延期。

　　第十八條外商投資股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)合法合規(guī)運營，所在園區(qū)、鎮(zhèn)（街）政府（管委）要嚴(yán)格落實屬地管理責(zé)任，履行審慎審查和風(fēng)險防控義務(wù)，督促并引導(dǎo)企業(yè)規(guī)范運作。

　　第十九條市金融工作局加強與廣東證監(jiān)局的溝通聯(lián)系，建立信息共享機制，會同有關(guān)部門和單位采取有效方式開展聯(lián)合監(jiān)管和動態(tài)監(jiān)管，加強地方金融風(fēng)險防控，打擊以股權(quán)投資、私募基金名義從事非法集資等違法違規(guī)金融活動。

　　外商投資股權(quán)投資類企業(yè)違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章或本辦法規(guī)定的，有關(guān)部門和單位根據(jù)相應(yīng)職責(zé)進(jìn)行查處；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　第五章 附  則

　　第二十條香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)、臺灣地區(qū)的投資者、定居在國外的中國公民在本市投資設(shè)立股權(quán)投資類企業(yè)，參照本辦法執(zhí)行。法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第二十一條本辦法由市金融工作局負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十二條本辦法自發(fā)布之日起實施，有效期至2024年8月13日。