一、修訂背景

　　為貫徹中央、省關(guān)于促進(jìn)資本市場健康發(fā)展相關(guān)系列文件精神，構(gòu)建多層次資本市場體系，2021年我市出臺(tái)了《東莞市推動(dòng)企業(yè)利用資本市場扶持辦法》（東府辦〔2021〕39號(hào)）。該辦法于2023年12月有效期屆滿，為保障相關(guān)工作的連貫性，市發(fā)展利用資本市場工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡稱“市資辦”，設(shè)在市金融工作局）對(duì)扶持政策進(jìn)行了修訂，形成了《東莞市推動(dòng)企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展扶持辦法》。

　　二、修訂依據(jù)

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》（國發(fā)〔2020〕14號(hào)）《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量意見的通知》（粵府〔2020〕60號(hào)）《廣東省深入推進(jìn)資本要素市場化配置改革行動(dòng)方案》（粵府函〔2021〕268號(hào)）等文件精神。同時(shí)，結(jié)合我國資本市場深化改革推行的各項(xiàng)措施，全面注冊制、新三板改革、北交所設(shè)立及改革等最新政策動(dòng)向，吸納我市推動(dòng)企業(yè)利用資本市場工作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，參考并借鑒先進(jìn)城市關(guān)于資本市場扶持的政策文件。

　　三、主要內(nèi)容和政策亮點(diǎn)

　?。ㄒ唬┪募蚣?

　　《東莞市推動(dòng)企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展扶持辦法（征求意見稿）》共列五章，其中第一章為總則，簡要闡述辦法制定的目的、依據(jù)、適用范圍及總體工作原則；第二章規(guī)定了上市后備企業(yè)認(rèn)定條件、流程及管理要求；第三章為扶持獎(jiǎng)勵(lì)政策措施及相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)；第四章說明了企業(yè)申請獎(jiǎng)勵(lì)的流程及要求，第五章為本辦法的解釋權(quán)屬和實(shí)施期限。

　?。ǘ┱吡咙c(diǎn)

　　文件主要從完善上市后備企業(yè)認(rèn)定管理體系、優(yōu)化企業(yè)利用資本市場扶持措施等方面，修訂有關(guān)政策措施，主要亮點(diǎn)有：

　　1.完善后備企業(yè)認(rèn)定管理體系。完善上市后備企業(yè)認(rèn)定流程，將上市后備企業(yè)現(xiàn)場評(píng)審后征求部門意見范圍從原“領(lǐng)導(dǎo)小組全體成員單位”調(diào)整為“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任單位”，進(jìn)一步提升工作效率。明確上市后備企業(yè)的管理職責(zé)，將跟進(jìn)后備企業(yè)上市籌備進(jìn)展情況，調(diào)查核實(shí)確認(rèn)是否保留企業(yè)上市后備企業(yè)資格的責(zé)任部門，從“行業(yè)主管部門”調(diào)整為“所屬園區(qū)、鎮(zhèn)街經(jīng)濟(jì)發(fā)展部門（金融工作部門）”，壓實(shí)鎮(zhèn)街園區(qū)屬地管理職責(zé)，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)上市的全程跟蹤和協(xié)調(diào)服務(wù)。

　　2.加大獎(jiǎng)勵(lì)扶持力度。在保留原有上市前獎(jiǎng)勵(lì)300萬元的基礎(chǔ)上，提高上市后首發(fā)融資獎(jiǎng)勵(lì)最高限額至700萬元，企業(yè)上市后領(lǐng)取最高獎(jiǎng)勵(lì)從原政策的900萬元提升至1000萬元，并優(yōu)化獎(jiǎng)勵(lì)方式，將上市后首發(fā)融資獎(jiǎng)勵(lì)改為按募集資金金額給予分檔獎(jiǎng)勵(lì)。同時(shí)，為加大對(duì)企業(yè)申報(bào)北交所及掛牌新三板的支持，結(jié)合新三板改革最新情況，調(diào)整為對(duì)掛牌全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)及進(jìn)入創(chuàng)新層的企業(yè)給予一次性獎(jiǎng)勵(lì)，并將獎(jiǎng)勵(lì)總額提升至100萬元。增加對(duì)首次掛牌廣東股權(quán)交易中心“專精特新”專板的獎(jiǎng)勵(lì)。

　　3.優(yōu)化調(diào)整部分獎(jiǎng)勵(lì)措施。從公平競爭角度進(jìn)行了完善，刪除原“外地上市公司遷入獎(jiǎng)勵(lì)”，并調(diào)整了“上市公司并購重組獎(jiǎng)勵(lì)”的獎(jiǎng)勵(lì)條件。另外優(yōu)化促進(jìn)股權(quán)投資基金業(yè)發(fā)展獎(jiǎng)勵(lì)方式，刪除對(duì)股權(quán)投資基金的落戶獎(jiǎng)勵(lì)，保留對(duì)基金管理人新租賃自用辦公用房的租金補(bǔ)貼，重點(diǎn)強(qiáng)化基金管理人對(duì)基金、人才集聚的決定性作用。

　　政策原文：東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)東莞市推動(dòng)企業(yè)利用資本市場高質(zhì)量發(fā)展扶持辦法的通知