東府辦〔2016〕107號

東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《東莞市非法集資監(jiān)測預(yù)警工作制度》的通知

各鎮(zhèn)人民政府(街道辦事處),市府直屬各單位:

《東莞市非法集資監(jiān)測預(yù)警工作制度》業(yè)經(jīng)市人民政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

東莞市人民政府辦公室

2016年11月29日

東莞市非法集資監(jiān)測預(yù)警工作制度

第一章總則

第一條為及時(shí)、準(zhǔn)確、有序地開展非法集資監(jiān)測預(yù)警工作,根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法集資有關(guān)問題的通知》(國辦發(fā)電〔2010〕2號)、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見》(國發(fā)〔2015〕59號)、《關(guān)于印發(fā)<廣東省非法集資監(jiān)測預(yù)警工作制度>的通知》(粵金〔2016〕21號)等文件的有關(guān)規(guī)定,結(jié)合我市實(shí)際,制定本制度。

第二條本制度所稱非法集資監(jiān)測預(yù)警工作,是指在東莞市行政區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)涉嫌非法集資風(fēng)險(xiǎn)或已發(fā)生非法集資活動(dòng)情況下,各鎮(zhèn)街(園區(qū))、各行業(yè)主(監(jiān))管部門依法依規(guī)采取相應(yīng)措施,對涉嫌非法集資風(fēng)險(xiǎn)情況、非法集資活動(dòng)實(shí)施預(yù)警、跟蹤監(jiān)測、報(bào)告等相關(guān)工作。

第二章工作職責(zé)

第三條東莞市處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組(以下簡稱市處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組)在監(jiān)測預(yù)警工作中主要承擔(dān)組織、協(xié)調(diào)、參謀、服務(wù)、檢查和督辦等工作職能,做好信息統(tǒng)計(jì)報(bào)告、預(yù)警通報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)提示等工作。各鎮(zhèn)街(園區(qū))及各成員單位負(fù)責(zé)具體落實(shí),形成既有分工又相互合作,職責(zé)明確、協(xié)調(diào)統(tǒng)一的工作機(jī)制。

第四條各鎮(zhèn)街(園區(qū))及各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)認(rèn)真履行“屬地管理、一線把關(guān)”的職責(zé),結(jié)合本地區(qū)和本行業(yè)實(shí)際情況,負(fù)責(zé)具體實(shí)施對非法集資活動(dòng)情況的監(jiān)測預(yù)警工作。

對需要經(jīng)過市場準(zhǔn)入許可的行業(yè)領(lǐng)域,由準(zhǔn)入監(jiān)管部門負(fù)責(zé)本行業(yè)領(lǐng)域非法集資監(jiān)測預(yù)警。對無需市場準(zhǔn)入許可,但有明確主管部門指導(dǎo)、規(guī)范和促進(jìn)的行業(yè)領(lǐng)域,由主管部門牽頭負(fù)責(zé)本行業(yè)非法集資監(jiān)測預(yù)警。對沒有明確主管、監(jiān)管部門的行業(yè)領(lǐng)域,由市人民政府組織協(xié)調(diào)有關(guān)部門,綜合利用市場監(jiān)管手段,防范非法集資風(fēng)險(xiǎn)。

對同級沒有設(shè)立行業(yè)主(監(jiān))管部門的相關(guān)行業(yè)涉嫌非法集資風(fēng)險(xiǎn)及活動(dòng)的,監(jiān)測預(yù)警工作由各鎮(zhèn)街(園區(qū))負(fù)責(zé),也可由各鎮(zhèn)街(園區(qū))與上一級行業(yè)主(監(jiān))管部門協(xié)商,指定當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)部門對該行業(yè)實(shí)施監(jiān)測預(yù)警。上一級行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)當(dāng)做好督促和指導(dǎo)工作。

第三章監(jiān)測預(yù)警范圍

第五條同時(shí)具備以下四種特征視為非法集資,納入監(jiān)測范圍。

(一)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營的形式吸收資金;

(二)通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信、口口相傳等途徑向社會(huì)公開宣傳;

(三)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào);

(四)向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對象吸收資金。

在轄區(qū)出現(xiàn)下列情況之一時(shí),各鎮(zhèn)街(園區(qū))、行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)實(shí)施預(yù)警,并采取相應(yīng)工作措施進(jìn)行處置,處置完畢后按照有關(guān)規(guī)定及要求,向市人民政府、上一級主(監(jiān))管部門及市處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。

(一)以不實(shí)或虛假土地使用權(quán)和房地產(chǎn)銷售、以承諾購置土地使用權(quán)后約定集資建房、返本銷售、售后包租、約定回購、銷售土地使用權(quán)和房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)份額等方式非法吸收資金;

(二)以轉(zhuǎn)讓林權(quán)并代為管護(hù)等方式非法吸收資金;

(三)以代種植(養(yǎng)殖)、租種植(養(yǎng)殖)、聯(lián)合種植(養(yǎng)殖)等方式非法吸收資金;

(四)不具有銷售商品、提供服務(wù)的真實(shí)內(nèi)容或者不以銷售商品、提供服務(wù)為主要目的,以商品回購、寄存代售等方式非法吸收資金;

(五)不具有發(fā)行股票、債券的真實(shí)內(nèi)容,以虛假轉(zhuǎn)讓股權(quán)、發(fā)售虛構(gòu)債券等方式非法吸收資金;

(六)不具有募集基金的真實(shí)內(nèi)容,以假借境外基金、發(fā)售虛構(gòu)基金等方式非法吸收資金;

(七)不具有銷售保險(xiǎn)的真實(shí)內(nèi)容,以假冒保險(xiǎn)公司、偽造保險(xiǎn)單等方式非法吸收資金;

(八)以投資入股的方式非法吸收資金;

(九)以委托理財(cái)?shù)姆绞椒欠ㄎ召Y金;

(十)利用民間“會(huì)”、“社”等組織非法吸收資金;

(十一)利用第三方支付、網(wǎng)絡(luò)信貸平臺、眾籌平臺等非法吸收資金;

(十二)其他涉嫌非法集資的異常情況。

第六條公安機(jī)關(guān)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)處理單位或個(gè)人反映的涉嫌非法集資活動(dòng)線索,并根據(jù)分析研判或調(diào)查情況定期向市處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組和有關(guān)行業(yè)主(監(jiān))管部門通報(bào)。

第七條中國人民銀行東莞市中心支行、東莞銀監(jiān)分局督促、指導(dǎo)各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu),切實(shí)加強(qiáng)對具有非法集資特征的銀行儲(chǔ)蓄和結(jié)算賬戶(含企業(yè)賬戶、個(gè)人賬戶、銀行卡賬戶,以下簡稱銀行賬戶)管理,做好涉嫌非法集資銀行賬戶的監(jiān)測預(yù)警工作。

涉嫌非法集資銀行賬戶主要特征為:一定時(shí)期內(nèi),一定數(shù)量的群眾分散向該賬戶存入等額或成倍數(shù)資金,短期內(nèi)募集大量資金后,集中轉(zhuǎn)出或定期向匯款人返還一定(固定比例)數(shù)額的收益。

第八條金融監(jiān)管部門對各銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)上報(bào)的可疑銀行賬戶進(jìn)行甄別,如確實(shí)涉嫌非法集資的,應(yīng)及時(shí)將有關(guān)情況通報(bào)市處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組及公安機(jī)關(guān),通報(bào)內(nèi)容包括但不限于以下情形:

(一)同一銀行賬戶短期內(nèi)有多筆小額資金頻繁存入或匯入,特別是一定數(shù)量個(gè)人集中向同一銀行賬戶或幾個(gè)賬戶進(jìn)行存款,資金歸結(jié)后由該賬戶集中轉(zhuǎn)出的;

(二)同一銀行賬戶或幾個(gè)賬戶定期或不定期集中向不同人群匯款、劃款(代發(fā)工資、代收水電煤氣費(fèi)用等公共服務(wù)類銀行賬戶除外),其匯(劃)出金額相同或成倍數(shù),具有按一定比例支付利息特征的;

(三)某一基層網(wǎng)點(diǎn)短期內(nèi)集中開立大量儲(chǔ)蓄賬戶或銀行卡賬戶,賬戶內(nèi)存入等額或成倍數(shù)資金,并集中劃入某一銀行賬戶的;

(四)企業(yè)或個(gè)人賬戶短期內(nèi)大額資金流入流出頻繁,交易金額、頻率、流向、性質(zhì)等存在異常,經(jīng)分析認(rèn)為可能涉嫌非法集資的。

第九條市工商局、文廣新局等部門應(yīng)按照職責(zé)分工,相互配合,共同采取有效措施,依法防止自然人、法人或者其他組織發(fā)布含有或者涉及下列內(nèi)容的廣告:

(一)未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的非金融單位和個(gè)人以支付或變相支付利息、紅利或者給予定期分配實(shí)物等融資活動(dòng);

(二)不具有不動(dòng)產(chǎn)買賣的真實(shí)內(nèi)容,散布不實(shí)或虛假土地和房地產(chǎn)市場等信息以達(dá)到不動(dòng)產(chǎn)銷售為主要目的的;以承諾購置土地后約定集資建房、返本銷售、售后包租、約定回購、銷售土地使用權(quán)和房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)份額等銷售活動(dòng);

(三)內(nèi)部職工股、原始股、投資基金以及其他未經(jīng)過證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),公開或者變相公開發(fā)行證券的活動(dòng);

(四)未經(jīng)批準(zhǔn),非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的活動(dòng);

(五)除國家有關(guān)部門批準(zhǔn)發(fā)行的福利彩票、體育彩票之外的彩票發(fā)行活動(dòng);

(六)以購買商品或者發(fā)展會(huì)員為名義獲利的活動(dòng);

(七)其他未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)的社會(huì)募集活動(dòng)。

第十條各類媒體應(yīng)積極履行社會(huì)責(zé)任,拒絕登載非法集資廣告信息,做好防范和打擊非法集資正面宣傳教育,引導(dǎo)公眾克服非法牟取暴利、非法獲取利益等錯(cuò)誤觀念,增強(qiáng)“買者自擔(dān)”、“風(fēng)險(xiǎn)自負(fù)”的投資風(fēng)險(xiǎn)意識,培養(yǎng)正確的投資理念。

第四章工作措施

第十一條各鎮(zhèn)街(園區(qū))和各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)建立本地區(qū)、本行業(yè)處置非法集資的監(jiān)測預(yù)警制度,落實(shí)責(zé)任部門和人員,配套必需經(jīng)費(fèi)。通過單位或個(gè)人舉報(bào)、輿論監(jiān)督、日常監(jiān)管等方式,監(jiān)測預(yù)警本地區(qū)、本行業(yè)涉嫌非法集資活動(dòng)的各類信息。各行業(yè)主(監(jiān))管部門及其他有關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對本行業(yè)企業(yè)的管理,切實(shí)防范非法集資行為。

(一)加強(qiáng)對市場主體經(jīng)營行為的管理。市場主體向銷售對象出售商品或服務(wù),不屬于相關(guān)法律規(guī)定的企業(yè)合并、分立、增資、減資、股份認(rèn)購、股份發(fā)行、股份轉(zhuǎn)讓等行為。自然人或法人購買市場主體出售的商品或服務(wù)的行為,亦不屬于向市場主體出資的行為。市場主體不得通過出售商品或服務(wù)非法吸收客戶資金。

(二)加強(qiáng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營資金管理。企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營資金的合法來源是注冊資本金、自有資金、銀行貸款等間接融資以及因生產(chǎn)經(jīng)營需要相互拆借資金、發(fā)行股票和債券等直接融資。企業(yè)不得以非法集資方式獲取資金。

(三)加強(qiáng)企業(yè)分配原則和分配方式管理。企業(yè)要按照出資人利潤共享和虧損共擔(dān)的原則,在企業(yè)會(huì)計(jì)年度終了后按照決算的損益進(jìn)行分配。企業(yè)依法向社會(huì)發(fā)行的公司債和企業(yè)債等債券,應(yīng)按照批準(zhǔn)的利率執(zhí)行。

第十二條各鎮(zhèn)街(園區(qū))和各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)建立信息采集、統(tǒng)計(jì)報(bào)送制度,通過單位或個(gè)人舉報(bào)、輿論監(jiān)督、日常監(jiān)管等方式,對各類有可能發(fā)生非法集資風(fēng)險(xiǎn)及非法集資案件的情況信息進(jìn)行搜集、整理、匯總及分析,全面掌握本地區(qū)、本行業(yè)涉嫌非法集資有關(guān)情況,適時(shí)做好監(jiān)測預(yù)警信息發(fā)布和報(bào)告工作,并嚴(yán)格按照相關(guān)工作程序規(guī)定,及時(shí)通報(bào)市處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

(一)重視單位或個(gè)人對涉嫌非法集資活動(dòng)的舉報(bào),向社會(huì)公眾公開舉報(bào)電話、信箱、地址等舉報(bào)方式和渠道,認(rèn)真受理來信、來訪、來電,發(fā)現(xiàn)涉嫌非法集資活動(dòng)線索的,應(yīng)及時(shí)做好工作記錄,登記造冊,收集和保全相關(guān)證據(jù),做好調(diào)查處置、報(bào)告反饋、歸檔備查等相關(guān)工作。

(二)加強(qiáng)統(tǒng)計(jì)信息報(bào)送工作,保證信息報(bào)送渠道暢通,按照有關(guān)要求,如實(shí)、規(guī)范、及時(shí)報(bào)送信息。

(三)建立健全廣告審查制度,定期、不定期對報(bào)刊雜志、廣播電視、互聯(lián)網(wǎng)等公共媒體發(fā)布的廣告及推介信息進(jìn)行監(jiān)測、跟蹤和分析,從中發(fā)現(xiàn)、識別和判斷涉嫌非法集資活動(dòng)的信息和線索,根據(jù)需要及時(shí)通報(bào)宣傳部門、新聞廣電出版部門和新聞單位,進(jìn)行正確輿論引導(dǎo)。

(四)各鎮(zhèn)街(園區(qū))可適時(shí)建立相關(guān)的涉嫌非法集資案件舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度,對涉嫌非法集資活動(dòng)舉報(bào)有功的單位、個(gè)人實(shí)施適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)。

(五)密切關(guān)注并認(rèn)真處理市處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組、上級相關(guān)單位等通報(bào)的涉嫌非法集資活動(dòng)的線索,做到不拖、不漏,準(zhǔn)確把握,妥善應(yīng)對,及時(shí)報(bào)告。

第五章報(bào)告制度

第十三條各鎮(zhèn)街(園區(qū))和各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)根據(jù)監(jiān)測預(yù)警工作獲得的線索、信息,對可能發(fā)生非法集資突發(fā)事件做出研判,及時(shí)向事發(fā)地鎮(zhèn)政府(園區(qū)管委會(huì))及相關(guān)部門發(fā)出預(yù)警通報(bào);對可能引起影響全市社會(huì)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定的,應(yīng)在做出可能發(fā)生非法集資突發(fā)事件研判后,48小時(shí)內(nèi)向市處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組提出預(yù)警報(bào)告。

第十四條出現(xiàn)跨轄區(qū)的涉嫌非法集資活動(dòng)的情況時(shí),最早發(fā)現(xiàn)警情的鎮(zhèn)街(園區(qū))、行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)在48小時(shí)內(nèi)將警情報(bào)市人民政府和上一級行業(yè)主(監(jiān))管部門,并同時(shí)實(shí)施動(dòng)態(tài)報(bào)告制度和24小時(shí)警情跟蹤監(jiān)測制度,確保有足夠的人員,及時(shí)對異常情況進(jìn)行監(jiān)測,隨時(shí)掌握和報(bào)告涉嫌非法集資的各項(xiàng)情況。

第十五條進(jìn)入預(yù)警狀態(tài)后,發(fā)生涉嫌非法集資警情的鎮(zhèn)街(園區(qū))、行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)當(dāng)立即組織力量對警情進(jìn)行跟蹤監(jiān)測,并按照應(yīng)報(bào)告內(nèi)容、時(shí)限等實(shí)行實(shí)時(shí)報(bào)告制度,在向市人民政府、行業(yè)主(監(jiān))管部門及市處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組上報(bào)警情的同時(shí),應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)規(guī)定,決定是否立即啟動(dòng)處置非法集資突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案。

第十六條非法集資監(jiān)測預(yù)警書面報(bào)告的主要內(nèi)容包括:

(一)轄內(nèi)所發(fā)現(xiàn)的非法集資風(fēng)險(xiǎn)或已發(fā)生的情況,包括非法集資活動(dòng)發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)或已發(fā)生的具體項(xiàng)目、發(fā)生時(shí)間、區(qū)域范圍、涉及金額、涉及人數(shù)及已經(jīng)或可能造成的危害等;

(二)轄內(nèi)發(fā)生非法集資活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)或已發(fā)生的原因、趨勢、影響和社會(huì)反應(yīng);

(三)相關(guān)措施建議;

(四)需要報(bào)告的其他內(nèi)容。

第十七條監(jiān)測預(yù)警報(bào)告一般要用書面報(bào)告的形式,遇到緊急情況時(shí),可采用先電話簡要報(bào)告,后補(bǔ)報(bào)文字報(bào)告的形式,電話報(bào)告由專人或相關(guān)部門值班人員做好記錄,文字報(bào)告一般應(yīng)在電話報(bào)告后的5個(gè)工作日內(nèi)補(bǔ)報(bào)。

第十八條各鎮(zhèn)街(園區(qū))、各行業(yè)主(監(jiān))管部門可根據(jù)涉嫌非法集資監(jiān)測預(yù)警工作的需要,劃定重點(diǎn)監(jiān)測地區(qū)、行業(yè),實(shí)施涉嫌非法集資風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)跟蹤監(jiān)測,同時(shí)將確定的重點(diǎn)監(jiān)測地區(qū)、行業(yè)和監(jiān)測情況報(bào)市處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組備案。

第十九條當(dāng)涉嫌非法集資事件情況消除或涉嫌非法集資活動(dòng)已妥善處置,除另有規(guī)定外,可自動(dòng)進(jìn)入涉嫌非法集資監(jiān)測信息正常報(bào)送狀態(tài)。但發(fā)生涉嫌非法集資警情的各鎮(zhèn)街(園區(qū))及主(監(jiān))管部門仍應(yīng)密切關(guān)注動(dòng)向,及時(shí)深入調(diào)查研究,提出政策建議。

第六章研判處置

第二十條各鎮(zhèn)街(園區(qū))和各行業(yè)主(監(jiān))管部門應(yīng)對監(jiān)測預(yù)警工作中獲取的疑是非法集資線索、信息進(jìn)行綜合預(yù)判。涉嫌非法集資犯罪的,及時(shí)將線索移交當(dāng)?shù)毓矙C(jī)關(guān)立案偵查。

第二十一條市處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組接到監(jiān)測預(yù)警信息、線索報(bào)告后,應(yīng)會(huì)同有關(guān)部門迅速判明情況,在5個(gè)工作日內(nèi)分類進(jìn)行處理。

(一)對于不涉嫌非法集資的風(fēng)險(xiǎn)事件,及時(shí)通知有關(guān)鎮(zhèn)街(園區(qū))或行業(yè)主(監(jiān))管部門跟進(jìn)處置,落實(shí)責(zé)任,切實(shí)化解風(fēng)險(xiǎn)隱患。

(二)對于非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件,構(gòu)成犯罪的,由公安機(jī)關(guān)根據(jù)辦理非法集資刑事案件“三統(tǒng)兩分”原則(統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)、統(tǒng)一辦案要求、統(tǒng)一資產(chǎn)處置,分別立案查處、分別落實(shí)維穩(wěn))依法查處;未達(dá)刑事立案標(biāo)準(zhǔn)的非法集資風(fēng)險(xiǎn)事件,由市處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組協(xié)調(diào)組織經(jīng)信、商務(wù)、工商、稅務(wù)、人民銀行、銀監(jiān)等相關(guān)職能部門及行業(yè)協(xié)會(huì)各司其職,采取檢查、登記、整頓、取締、監(jiān)管退賠等措施,并按照管轄分工上報(bào)各自上級主管部門,開展聯(lián)合整治。

第二十二條對于案情特別復(fù)雜、重大,一時(shí)無法定性的風(fēng)險(xiǎn)事件,由市處非工作領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)省處非領(lǐng)導(dǎo)小組研究處理。事件涉及的主(監(jiān)管)部門和各涉案鎮(zhèn)街(園區(qū))繼續(xù)做好情況的跟進(jìn)和處置工作。

第七章組織保障

第二十三條各鎮(zhèn)街(園區(qū))、各行業(yè)主(監(jiān))管部門要做好日常涉嫌非法集資監(jiān)測預(yù)警工作,建立健全監(jiān)測預(yù)警網(wǎng)絡(luò),保障相關(guān)工作經(jīng)費(fèi),保障通訊渠道暢通。要配置、培養(yǎng)一批工作責(zé)任心強(qiáng),業(yè)務(wù)水平高的信息員,及時(shí)發(fā)現(xiàn)傾向性和苗頭性問題,準(zhǔn)確分析,適時(shí)預(yù)報(bào)預(yù)警。

第二十四條各鎮(zhèn)街(園區(qū))有關(guān)部門、企事業(yè)單位、社團(tuán)組織等單位和個(gè)人,要積極支持和密切配合涉嫌非法集資主(監(jiān))管部門行使監(jiān)督職能,密切配合做好涉嫌非法集資監(jiān)測預(yù)警工作,有關(guān)單位要如實(shí)向涉嫌非法集資監(jiān)測部門提供情況及資料。

第八章責(zé)任追究

第二十五條在進(jìn)一步建立健全相關(guān)制度和工作機(jī)制的基礎(chǔ)上,將非法集資監(jiān)測預(yù)警工作納入領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部綜合考核評價(jià)內(nèi)容和處非綜治考評,并實(shí)行責(zé)任追究。

第二十六條各鎮(zhèn)街(園區(qū))、各行業(yè)主(監(jiān))管部門的工作人員,在實(shí)施涉嫌非法集資監(jiān)測、預(yù)警、報(bào)告工作中失職、瀆職的,依法追究直接責(zé)任人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任;情節(jié)嚴(yán)重的,追究主要領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任。

對于拒不執(zhí)行涉嫌非法集資監(jiān)測規(guī)定,遲報(bào)、瞞報(bào)、拒報(bào)、不報(bào)及偽造、篡改涉嫌非法集資監(jiān)測情況和資料的,嚴(yán)肅追究有關(guān)責(zé)任人黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任,涉嫌違法的按有關(guān)規(guī)定處理。

對于因監(jiān)測預(yù)警不力,防范處置不當(dāng)造成區(qū)域性、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)或重大群體性事件的單位及個(gè)人,依照有關(guān)規(guī)定,追究直接責(zé)任人和相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人的責(zé)任。

對于不作為導(dǎo)致某一非法集資犯罪團(tuán)伙在當(dāng)?shù)亻L期存在,致使坐大成勢引發(fā)不穩(wěn)定因素的,對所在地有關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人及分管領(lǐng)導(dǎo)嚴(yán)格追究責(zé)任。對于長期與當(dāng)?shù)胤欠Y涉案人員串通、通風(fēng)報(bào)信甚至充當(dāng)保護(hù)傘的,從嚴(yán)倒查追究責(zé)任,構(gòu)成犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第九章附則

第二十七條本制度自印發(fā)之日起施行,由東莞市人民政府金融工作局負(fù)責(zé)解釋。