東府辦〔2017〕135號

東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《東莞市引進(jìn)

組建重大公共科技創(chuàng)新平臺管理辦法》的通知

各鎮(zhèn)人民政府(街道辦事處),市府直屬各單位:

《東莞市引進(jìn)組建重大公共科技創(chuàng)新平臺管理辦法》業(yè)經(jīng)市人民政府同意,現(xiàn)印發(fā)給你們,請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

東莞市人民政府辦公室

2017年11月6日

東莞市引進(jìn)組建重大公共科技創(chuàng)新平臺

管理辦法

第一章總則

第一條為貫徹落實《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)〈廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)管理的暫行辦法〉的通知》(粵科產(chǎn)學(xué)研字〔2017〕69號)、《廣東省科學(xué)技術(shù)廳關(guān)于印發(fā)〈關(guān)于支持新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的試行辦法〉的通知》(粵科產(chǎn)學(xué)研字〔2015〕69號)和《中共東莞市委、東莞市人民政府印發(fā)〈關(guān)于打造創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展升級版的行動計劃(2017-2020年)〉的通知》(東委發(fā)〔2017〕15號)的精神,落實廣深科技創(chuàng)新走廊建設(shè)戰(zhàn)略目標(biāo),推動建設(shè)國家科技產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心,積極引進(jìn)國內(nèi)外創(chuàng)新資源在我市組建重大公共科技創(chuàng)新平臺,加強(qiáng)平臺的規(guī)范管理和推動平臺提質(zhì)增效,特制定本辦法。

第二條本辦法所稱重大公共科技創(chuàng)新平臺(以下簡稱“平臺”)是指由市財政資金支持,為支撐引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展,圍繞我市產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展的重大技術(shù)需求,引進(jìn)境內(nèi)外著名高校院所、國家級研發(fā)機(jī)構(gòu)、行業(yè)龍頭企業(yè)或優(yōu)秀創(chuàng)新科研團(tuán)隊等創(chuàng)新資源建設(shè)的為我市提供公共服務(wù)的公共創(chuàng)新載體。新建或已建平臺的管理均適用本辦法。

第三條東莞市科學(xué)技術(shù)局是平臺的業(yè)務(wù)主管部門,根據(jù)職能及市政府相關(guān)規(guī)定單獨或會同其他職能部門對平臺的組建、實施和監(jiān)督進(jìn)行綜合協(xié)調(diào)管理,并牽頭開展平臺的年度考核工作。

市財政局負(fù)責(zé)財政資助資金的預(yù)算管理、組織資金預(yù)算編制及執(zhí)行、下達(dá)資金使用計劃、組織實施資助資金財政監(jiān)督檢查和重點績效評價。

第二章組建條件

第四條引進(jìn)的創(chuàng)新資源須符合以下條件之一:

(一)最新年份QS世界大學(xué)排名前200名學(xué)校中的工科類院校;

(二)國家公布的“雙一流”建設(shè)高校和“985”、“211”高校,以及其他擁有“雙一流”建設(shè)學(xué)科的高校(建設(shè)方向須為該學(xué)科);

(三)國家級重點科研機(jī)構(gòu)或省政府認(rèn)定(支持)的重點科研機(jī)構(gòu);

(四)上年度銷售額超百億元且建有國家級工程中心或重點實驗室等公共創(chuàng)新平臺的行業(yè)龍頭企業(yè);

(五)市政府確定的對我市實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重大意義的優(yōu)秀創(chuàng)新科研團(tuán)隊。團(tuán)隊帶頭人須具有國際先進(jìn)水平的研發(fā)能力,在該行業(yè)具有較強(qiáng)影響力和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)能力,擁有成功的成果轉(zhuǎn)化孵化經(jīng)驗;

由上述相關(guān)單位聯(lián)合共建的,需明確牽頭單位。

第五條組建的平臺須同時滿足以下條件:

(一)建設(shè)目標(biāo)和定位符合我市的產(chǎn)業(yè)布局和戰(zhàn)略發(fā)展,能夠滿足我市現(xiàn)有重大產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求,能充分利用現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)引領(lǐng)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè),并屬于《東莞市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“十三五”規(guī)劃》或《東莞市科學(xué)與技術(shù)發(fā)展“十三五”規(guī)劃》重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè);或產(chǎn)業(yè)方向?qū)儆谖沂袃?yōu)勢產(chǎn)業(yè),且其工業(yè)增加值占全市工業(yè)增加值30%以上。平臺的建設(shè)目標(biāo)必須指向明確、可量化考核,既有科研指標(biāo)又有經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。

(二)建立適應(yīng)市場規(guī)律,包括財政資金、社會資本、風(fēng)險投資等的多元投入模式,其中市財政扶持資金原則上不超過平臺建設(shè)資金的50%。如確需市財政資金投入超過50%的,經(jīng)市政府同意,超出比例的部分由市政府指定國有資產(chǎn)管理單位占有并獲取相應(yīng)的收益。

(三)平臺建設(shè)期原則不超過5年,建成后按市場化運作,形成良性的運營機(jī)制,實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

(四)引進(jìn)的科技成果處于國際先進(jìn)或國內(nèi)領(lǐng)先水平,并具有較好的產(chǎn)業(yè)化前景,在5年內(nèi)能孵化一批科技型企業(yè),平臺及其引進(jìn)孵化企業(yè)實現(xiàn)銷售收入5億元以上或服務(wù)機(jī)構(gòu)300家以上。

(五)有成熟的平臺運營管理團(tuán)隊,團(tuán)隊成員具有較強(qiáng)的行政管理、市場運營和技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化經(jīng)驗。

(六)為完成平臺建設(shè)所要求的其他條件。

第六條引進(jìn)的創(chuàng)新資源,如與我市現(xiàn)有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)功能定位或產(chǎn)業(yè)方向相同或相近的,原則上依托現(xiàn)有新型研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行資源整合,采用創(chuàng)新科研團(tuán)隊或重大科技專項的方式給予支持。

第七條平臺實行年度考核制度,考核結(jié)果與下一年度的財政扶持力度掛鉤。

第三章審批流程

第八條平臺建設(shè)資助的審批流程:

(一)制定組建方案。由東莞市科學(xué)技術(shù)局與合作方進(jìn)行充分的對接洽談,制定平臺的組建方案,明確平臺的核心團(tuán)隊成員、功能定位、建設(shè)目標(biāo)、建設(shè)內(nèi)容、投入模式、運營模式、進(jìn)度安排、經(jīng)費預(yù)算、考核指標(biāo)等。

(二)組織專家論證。東莞市科學(xué)技術(shù)局委托第三方機(jī)構(gòu)對組建方案進(jìn)行論證,參與論證的專家需具備業(yè)內(nèi)領(lǐng)先水平,并出具專家論證意見。

(三)征求意見。東莞市科學(xué)技術(shù)局將通過專家論證的組建方案征求相關(guān)部門意見。

(四)東莞市科學(xué)技術(shù)局將經(jīng)修改完善的組建方案報市政府審定。

(五)市政府批復(fù)同意后,由市政府或委托東莞市科學(xué)技術(shù)局與承建單位簽訂合作協(xié)議。

第九條由其它部門牽頭引進(jìn)創(chuàng)新資源組建的平臺,由牽頭部門會同東莞市科學(xué)技術(shù)局參照上述審批流程報批。

第十條經(jīng)市政府立項支持的平臺直接認(rèn)定為市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu),享受市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)有關(guān)優(yōu)惠政策。

第四章資助方式

第十一條對符合條件的平臺,市財政按平臺總投入資金的一定比例給予資助。在建設(shè)期間,除組建方案明確的工作任務(wù)外,平臺可按照不重復(fù)資助的原則,享受“科技東莞”和“人才東莞”的有關(guān)政策扶持。

鼓勵平臺爭取多渠道投入方式,積極爭取國家、省財政資金和市場資金的支持和投入。

第十二條市財政資助經(jīng)費預(yù)算按照承建單位自籌經(jīng)費投入進(jìn)度分年度下達(dá)到平臺,具體流程如下:

(一)平臺編制年度預(yù)算和年度工作計劃(含考核指標(biāo)),經(jīng)主管部門和市財政局審核后報理事會審批。如非理事會管理架構(gòu)的平臺,其年度預(yù)算和工作計劃由主管部門會同市財政局審批。

(二)經(jīng)批復(fù)的年度預(yù)算經(jīng)費,平臺分季度按進(jìn)度申請撥付。

第十三條平臺在執(zhí)行年度預(yù)算過程中,如需對預(yù)算內(nèi)部各支出科目間經(jīng)費進(jìn)行重大調(diào)整(單項科目調(diào)整幅度大于或等于20%的)或需對年度考核指標(biāo)進(jìn)行調(diào)整的,由平臺報理事會審批,并報主管部門、市財政局和所屬園區(qū)(或鎮(zhèn)街)業(yè)務(wù)對口部門備案。如非理事會管理架構(gòu)的平臺,由主管部門會同市財政局審批。

預(yù)算單項科目調(diào)整小于20%的由平臺的院務(wù)會審批調(diào)整,不需報主管部門和市財政局審批或備案。

第五章運營管理

第十四條鼓勵平臺組建股權(quán)投資管理企業(yè),設(shè)立天使基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、產(chǎn)業(yè)孵化基金等,積極進(jìn)行資本運作吸引更多社會資本進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域,加大對成果轉(zhuǎn)化和企業(yè)孵化的投入。

第十五條鼓勵支持平臺建設(shè)科技企業(yè)孵化器。允許平臺按有關(guān)規(guī)定進(jìn)行科技企業(yè)孵化器辦公科研用房產(chǎn)權(quán)分割轉(zhuǎn)讓。

第十六條鼓勵平臺向我市科技型中小企業(yè)提供新產(chǎn)品研發(fā)、設(shè)計、檢測、科技咨詢、設(shè)施共享等科技服務(wù),支持聯(lián)合我市科技企業(yè)共建工程技術(shù)研究開發(fā)中心、重點實驗室、企業(yè)研究院、產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新聯(lián)盟等研發(fā)機(jī)構(gòu)。

第十七條允許平臺運用固定資產(chǎn)進(jìn)行抵押融資盤活資產(chǎn),籌集技術(shù)成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化發(fā)展資金。允許其將土地、房屋等固定資產(chǎn)以資產(chǎn)抵押的方式依法向銀行機(jī)構(gòu)融資;或通過變更權(quán)利人的方式注入下屬全資企業(yè),再以資產(chǎn)抵押的方式依法向銀行機(jī)構(gòu)融資。

第十八條賦予平臺1000萬元額度的財政經(jīng)費自主使用權(quán),用于科研項目立項和企業(yè)孵化投資,即1000萬元以下的項目立項由平臺自行審定實施,1000萬元以上(含1000萬元)的項目立項由理事會審批實施,非理事會管理架構(gòu)的平臺,由主管部門會同市財政局審批。

平臺及其孵化企業(yè)中涉及到的國有資產(chǎn)管理應(yīng)遵循國家、省、市的國有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定。

第十九條建立平臺科研經(jīng)費預(yù)撥機(jī)制,在申請我市各類科技計劃項目資助和配套資助時,不受自籌資金比例的限制(平臺聯(lián)合企業(yè)申報的項目除外);承擔(dān)的計劃制市級科技項目,項目立項后市財政資助經(jīng)費一次性撥付到位;在完善內(nèi)部項目經(jīng)費的管理制度,保障項目支出票據(jù)不重復(fù)核算的基礎(chǔ)上,其享受市財政資助的各類科技項目的自籌經(jīng)費支出部分票據(jù)免蓋核對印章。平臺主管部門應(yīng)建立平臺項目支出定期抽查制度,避免同筆支出重復(fù)列支。

第二十條除涉及國家安全、國家利益和重大社會公共利益外,賦予平臺科技成果自主使用權(quán)、處置權(quán)和收益分配權(quán),平臺可自主決定科技成果在境內(nèi)的使用和處置。

第二十一條平臺科技成果轉(zhuǎn)化所獲得收入全部留歸單位,在對完成、轉(zhuǎn)化該項科技成果做出重要貢獻(xiàn)的人員給予獎勵和報酬后,其余部分統(tǒng)籌用于單位科研、知識產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化等相關(guān)工作。

第二十二條平臺將技術(shù)成果對外轉(zhuǎn)讓、許可給他人實施的,可從技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可所得的凈收益中提取60%-75%的比例,用于一次性獎勵完成該項創(chuàng)新成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員(含管理人員)。

將技術(shù)成果作價入股方式實施轉(zhuǎn)化的,可從技術(shù)創(chuàng)新成果作價所得股權(quán)中提取60%-75%的份額,用于獎勵完成該項創(chuàng)新成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員(含管理人員),經(jīng)股權(quán)所有人按有關(guān)規(guī)定向主管稅務(wù)機(jī)關(guān)備案后,此部分股權(quán)可享受遞延納稅優(yōu)惠政策。

將技術(shù)成果自行實施或者與他人合作實施的,自項目實施轉(zhuǎn)化成功投產(chǎn)并開始盈利的年度起,可連續(xù)5年從實施技術(shù)成果新增凈利潤中提取30%-75%的比例,用于獎勵完成該項創(chuàng)新成果及其轉(zhuǎn)化做出重要貢獻(xiàn)的人員。

在研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化中做出主要貢獻(xiàn)的人員,獲得獎勵和報酬的份額不低于本條規(guī)定總額的50%。

第六章場地管理

第二十三條各平臺要切實加強(qiáng)對場地使用的統(tǒng)籌規(guī)劃和集約利用,避免場地閑置,不得違規(guī)轉(zhuǎn)租。平臺場地使用績效納入平臺年度考核指標(biāo)體系。

第二十四條平臺場地使用申請流程:

(一)平臺按自身發(fā)展需求做好場地使用規(guī)劃,提交東莞市科學(xué)技術(shù)局審核。

(二)東莞市科學(xué)技術(shù)局審核場地規(guī)劃,確定擬提供的場地面積、提供方式和使用期限等,并報市政府分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

(三)東莞市科學(xué)技術(shù)局會同相關(guān)部門按照平臺建設(shè)進(jìn)度分期分批提供相關(guān)場地。

第二十五條自場地移交平臺之日起,單個封閉區(qū)間場地使用率達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn):半年內(nèi),規(guī)劃使用率需達(dá)到95%及以上;1年內(nèi),實際使用率達(dá)到70%以上;2年內(nèi),實際使用率達(dá)到90%以上。場地使用率未達(dá)到以上要求的,閑置部分由平臺按市場價支付租金或由東莞市科學(xué)技術(shù)局回收統(tǒng)籌使用。

第七章考核與獎懲

第二十六條建立平臺年度考核機(jī)制,重點考核平臺的投入產(chǎn)出效益,包括日常運營、經(jīng)費使用、場地使用、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)孵化、科技服務(wù)、人才引進(jìn)等情況,具體由東莞市科學(xué)技術(shù)局牽頭制定考核指標(biāo)體系和考核辦法,并實施考核工作。

第二十七條考核工作流程:

(一)平臺根據(jù)考核辦法按年度考核指標(biāo)體系填寫自評表,并提供相關(guān)佐證材料,報東莞市科學(xué)技術(shù)局。

(二)東莞市科學(xué)技術(shù)局(委托第三方機(jī)構(gòu))對平臺提交的考核資料進(jìn)行核查和實地考察,并出具考核報告。

(三)東莞市科學(xué)技術(shù)局根據(jù)考核報告擬定平臺的年度考核結(jié)果,并征求各平臺的意見。被考核的平臺如對考核結(jié)果有異議的,可在5個工作日內(nèi)向東莞市科學(xué)技術(shù)局提出異議,并提交相關(guān)佐證材料。東莞市科學(xué)技術(shù)局對異議進(jìn)行處理,并將處理意見反饋到異議提出單位。

(四)平臺對考核結(jié)果無異議或異議處理完畢后,由東莞市科學(xué)技術(shù)局將考核結(jié)果上報市政府。

第二十八條平臺考核結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格和不合格4個等級。考核得分90分及以上的為優(yōu)秀,得分在80分(含)至90分(不含)的為良好,得分在60分(含)至80分(不含)的為合格,得分在60分以下的為不合格。

第二十九條建設(shè)期間的平臺,上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀或良好的,市財政全額撥付當(dāng)年支持經(jīng)費;考核結(jié)果為合格的,撥付當(dāng)年支持經(jīng)費額度的80%;考核結(jié)果為不合格的,暫停撥付支持經(jīng)費;考核結(jié)果為合格或不合格的,由平臺主管部門商合作方提出整改意見并督促平臺進(jìn)行整改。當(dāng)年未撥付的經(jīng)費累積到下一年度,在下一年度考核達(dá)到優(yōu)秀或良好后再將相關(guān)經(jīng)費撥付給平臺。

第三十條對不按規(guī)定參加年度考核或連續(xù)2年考核不合格或連續(xù)3年考核結(jié)果為“合格”及以下(含“合格”)等級的平臺,由東莞市科學(xué)技術(shù)局報市政府批準(zhǔn)后取消市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)資格,不再享受市級新型研發(fā)機(jī)構(gòu)政策,由平臺主管部門商合作方中止合作,按有關(guān)規(guī)定收回我市提供的土地、房屋、儀器設(shè)備、資金等國有資產(chǎn)。平臺若繼續(xù)占有或使用我市提供的國有資產(chǎn),應(yīng)按市場價購買或繳納相應(yīng)租金。

第三十一條已通過驗收的平臺,上年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的,市財政給予經(jīng)費獎勵。根據(jù)年度預(yù)算安排,其中排名前3名的,每家給予不超過500萬元的獎勵,第4-5名,每家給予不超過300萬元的獎勵,其余的每家給予不超過100萬元的獎勵。平臺可將不超過獎勵經(jīng)費50%的部分用于獎勵平臺高管及主要技術(shù)團(tuán)隊(此部分獎勵不計入平臺高管的績效薪酬);余下部分平臺在不違反有關(guān)規(guī)章制度的前提下可自主使用。

第三十二條建立平臺考核結(jié)果與平臺高管(院長、副院長)績效薪酬掛鉤機(jī)制?？己私Y(jié)果為優(yōu)秀的,平臺高管的當(dāng)年績效薪酬按當(dāng)年基礎(chǔ)工資的100%-200%發(fā)放,其中,考核排名第一的可按200%發(fā)放,其余的可按100%-150%發(fā)放;考核結(jié)果為良好的,平臺高管的績效薪酬按當(dāng)年基礎(chǔ)工資的50%-100%發(fā)放;考核結(jié)果為合格的,平臺高管的績效薪酬不得超過當(dāng)年基礎(chǔ)工資的30%;考核結(jié)果不合格的平臺不予發(fā)放績效薪酬。平臺高管的具體績效薪酬發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)由平臺根據(jù)考核結(jié)果報理事會審定后實施。

第八章驗收管理

第三十三條平臺在建設(shè)期滿后的半年內(nèi)需向主管部門提出驗收申請。如不能如期申請驗收的,需在到期半年前提出延期申請。

第三十四條平臺的驗收申請材料包括:

(一)驗收申請表;

(二)共建協(xié)議或組建方案;

(三)平臺建設(shè)工作總結(jié)報告;

(四)經(jīng)費專項財務(wù)審計報告;

(五)相關(guān)的佐證材料。

第三十五條由主管部門組織或委托第三方機(jī)構(gòu)對平臺建設(shè)進(jìn)行現(xiàn)場驗收。驗收專家組成員不少于5名,由相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)專家和財務(wù)專家組成,其中技術(shù)專家不少于專家組成員人數(shù)的三分之二。

第三十六條驗收結(jié)論分為驗收通過和驗收不通過兩類。平臺建設(shè)工作完成度在80%及以上的,較好地完成協(xié)議書或組建方案的任務(wù)目標(biāo),經(jīng)費使用合理合規(guī)的,為驗收通過。

平臺總體完成協(xié)議書或組建方案任務(wù)不到80%的,為驗收不通過。平臺建設(shè)或驗收過程中提供虛假文件資料及數(shù)據(jù),或者驗收時無法提供有效材料證明驗收指標(biāo)完成情況的,由平臺主管部門終止與合作方合作,并按照本辦法三十條進(jìn)行資產(chǎn)清算。

第三十七條驗收不通過的平臺需進(jìn)行整改,一年內(nèi)整改完畢后可重新申請驗收。如無正當(dāng)理由逾期不申請驗收或延期的,以及第二次驗收仍不通過的平臺,由平臺主管部門商合作方中止合作,并按照本辦法三十條進(jìn)行資產(chǎn)清算。

第九章監(jiān)督管理與績效評價

第三十八條平臺專項資金的監(jiān)督管理與績效評價按照東莞市“科技東莞”工程專項資金有關(guān)管理規(guī)定執(zhí)行。市政府另有規(guī)定的,從其規(guī)定。

第三十九條獲得專項資金的單位要切實加強(qiáng)對專項資金的使用管理,自覺接受財政、審核、監(jiān)察部門的監(jiān)督檢查,嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)規(guī)章制度和會計核算制度。

對提供虛假材料騙取專項資金的單位,一經(jīng)發(fā)現(xiàn),立即終止合作,追回財政專項資金,5年內(nèi)停止其申報專項資金資格,向社會公開其不守信用信息,并按照本辦法三十條進(jìn)行資產(chǎn)清算,涉嫌刑事犯罪的,移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十章附則

第四十條本辦法由東莞市科學(xué)技術(shù)局負(fù)責(zé)解釋。

第四十一條本辦法自發(fā)布之日起實施,有效期至2020年12月31日。在本辦法實施日之前,我市與相關(guān)合作方已簽訂的共建平臺協(xié)議有與本辦法規(guī)定不一致的內(nèi)容,仍按協(xié)議約定執(zhí)行。