東府辦〔2014〕21號

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關于印發(fā)《東莞市重大科技項目管理辦法》的通知

各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位：

《東莞市重大科技項目管理辦法》業(yè)經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

東莞市人民政府辦公室

2014年2月28日

東莞市重大科技項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為推進東莞市重大科技項目管理工作的科學化、規(guī)范化、制度化，建立公平、公開、公正的項目管理機制，保證項目實施的有效性，根據(jù)《東莞市重大科技項目資助辦法》有關規(guī)定，結合我市實際，制定本管理辦法。

第二條 本管理辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)按照《東莞市重大科技項目資助辦法》立項的科技項目的實施和管理。

第三條 重大科技項目由市科技局牽頭，市發(fā)改局、市財政局參與組織實施、共同管理，市科協(xié)負責項目立項專家評審工作。

第二章 立項與審批

第四條 重大科技項目的立項審批、專家評審和立項資助按照《東莞市“科技東莞”工程專項資金資助項目立項審批管理辦法》、《“科技東莞”工程資助項目專家評審管理辦法》和《東莞市重大科技項目資助辦法》等規(guī)定執(zhí)行。

第三章 合同簽訂與變更管理

第五條 重大科技項目實行合同管理制度，對項目合同書的內(nèi)容及填報要求、簽訂、變更進行規(guī)范管理。

第六條 合同書的內(nèi)容及填報要求

（一）合同書的內(nèi)容。包括項目績效目標、項目實施時間、項目參與人員、項目支出預算明細、財政資助經(jīng)費的使用范圍及資助額度、違規(guī)責任等。

（二）合同書的填報要求。合同書各項內(nèi)容及指標原則上應與項目申請書相應內(nèi)容一致，指標的考核時間應體現(xiàn)在合同書執(zhí)行期內(nèi)，遵循可量化、可考核的原則。其中主要技術指標應明確項目完成時達到的關鍵技術參數(shù)等；經(jīng)濟指標應明確項目完成時可實現(xiàn)的銷售收入、繳稅額度等（無經(jīng)濟指標類項目除外）；項目成果應明確項目完成時產(chǎn)生的專利、軟件著作權、技術標準、論文等。

第七條 合同書的簽訂流程

（一）重大科技項目經(jīng)市政府批準并下達立項文件后，項目承擔單位應在一個月內(nèi)通過東莞市科技業(yè)務管理系統(tǒng)提交《項目合同書》，經(jīng)市科技局進行網(wǎng)上審核通過。無故逾期未提交《項目合同書》視為放棄該項目。

（二）項目承擔單位打印合同書、加蓋企業(yè)公章，送到鎮(zhèn)街科技主管部門辦理初審并蓋章后，提交市科技局?！俄椖亢贤瑫讽氂墒锌萍季炙徒皇胸斦謧浒?。

第八條 合同書的變更管理

（一）變更申請時限

項目執(zhí)行過程中，如遇項目實施計劃變動或重大事項發(fā)生，需要對合同書內(nèi)容進行調(diào)整的，項目承擔單位應在項目實施計劃變動前或重大事項發(fā)生日期起1個月內(nèi)通過東莞市科技業(yè)務管理系統(tǒng)提交合同書變更申請。

（二）變更申請內(nèi)容

合同書變更內(nèi)容主要包括項目實施時間變更、項目經(jīng)費使用計劃變更、項目計劃目標變更（包括研發(fā)內(nèi)容、技術指標、經(jīng)濟指標及成果指標等）、項目承擔單位變更（包括承擔單位更名、參與單位變更），以及項目負責人和參與人員變更等。

（三）變更申請要求

1、合同書變更申請應針對變更的內(nèi)容，填寫詳細的變更內(nèi)容、原因、依據(jù)和理由等說明，提供充分的支撐證明材料。

2、項目延期期限一般不超過合同規(guī)定完成日期后一年。

（四）變更審核與批復

1、一般變更申請，包括項目實施時間變更（一年以內(nèi)）、項目承擔單位更名、項目參與人員變更等，由市科技局根據(jù)項目實際情況進行審核和批復。

2、重大變更申請，包括項目經(jīng)費使用計劃變更、項目計劃目標變更、項目參與單位變更、項目負責人變更等，由市科技局組織專家對變更的合理性和合規(guī)性進行咨詢論證，市科技局與市發(fā)改局、市財政局取得一致意見后，由市科技局給予變更批復。

3、超過一年以上的延期變更，由市科技局與市發(fā)改局、市財政局對變更的合理性進行咨詢論證，必要時組織專家論證，由承擔單位出具項目實施承諾書，市科技局與市發(fā)改局、市財政局取得一致意見后，由市科技局給予延期變更批復。

4、市科技局、市發(fā)改局、市財政局意見不一致的變更申請，由市科技局提出具體處理建議，呈報市政府分管領導協(xié)調(diào)決定。

第四章 項目監(jiān)理

第九條 重大科技項目實行委托監(jiān)理制度，對項目實施過程進行全程監(jiān)理。

第十條 重大科技項目監(jiān)理內(nèi)容包括資金到位情況、資金使用情況、計劃進度執(zhí)行情況、合同指標完成情況、存在的問題及解決措施。

第十一條 重大科技項目監(jiān)理過程分為合同監(jiān)理、執(zhí)行情況監(jiān)理、協(xié)助驗收監(jiān)理三個階段。

（一）合同監(jiān)理內(nèi)容

1、合同審核。以申報書約定的內(nèi)容及目標為依據(jù)，監(jiān)理單位組織重大科技項目承擔單位填報合同，開展監(jiān)理單位合同審核。

2、上報市科技局核準。監(jiān)理單位擬定《合同審核匯總報告》報送市科技局審核、批準。

3、協(xié)助簽訂項目合同。

4、合同存檔管理。

（二）執(zhí)行情況監(jiān)理內(nèi)容

1、定期報表調(diào)查。監(jiān)理單位定期組織項目承擔單位填報《項目監(jiān)理信息調(diào)查表》（半年報/年報），調(diào)查項目資金到位及使用情況、項目實際執(zhí)行情況、項目取得成果情況，以及項目執(zhí)行過程中存在的問題及解決措施，并匯總《項目執(zhí)行情況總結》上報市科技局。

2、現(xiàn)場考察監(jiān)理。監(jiān)理單位對項目開展定期或不定期現(xiàn)場考察，檢查項目資金到位及使用情況、項目現(xiàn)場執(zhí)行情況、項目取得成果情況，以及項目執(zhí)行過程中存在的問題及解決措施，并匯總《項目現(xiàn)場考察情況總結》上報市科技局，必要時組織專家參與。

3、異常及變更情況監(jiān)理。監(jiān)理單位對項目實施過程中存在的異?；蜃儎忧闆r進行整體評估，必要時組織合同各方召開專家論證會，擬定《項目監(jiān)理報告》上報市科技局審批。

（三）協(xié)助驗收監(jiān)理內(nèi)容

1、監(jiān)理單位協(xié)助審核項目驗收材料。

2、監(jiān)理單位協(xié)助擬定《項目驗收計劃》，上報市科技局審批。

3、監(jiān)理單位協(xié)助市科技局組織項目現(xiàn)場驗收。

第五章 項目資金管理

第十二條 項目資金的核算范圍。項目資金包括項目承擔單位的項目配套經(jīng)費與市財政的項目資助經(jīng)費。其中，項目配套經(jīng)費包括項目前期投入（指項目申報通知發(fā)布之日前兩年的投入）和項目新增配套經(jīng)費（指項目申報通知發(fā)布之日后至項目合同完成時間的投入）。項目實行專賬管理，?？顚Ｓ?。項目配套經(jīng)費與市財政項目資助經(jīng)費的比例不少于3:1，其中項目新增配套經(jīng)費與市財政項目資助經(jīng)費的比例不小于1:1。

項目資金的列支內(nèi)容包括：儀器設備及軟件購置費、人員工資、能源材料費、委托外部研發(fā)及檢測費，以及與項目實施直接相關的其他費用。

第十三條 資金撥付程序。

（一）市財政局分三期撥付項目資助經(jīng)費，按相關規(guī)定分階段下發(fā)撥付經(jīng)費通知，將資助經(jīng)費直接撥付到項目承擔單位。其中：

第一期：市科技局與項目承擔單位簽訂合同并送市財政局備案后，市財政局撥付資助經(jīng)費總額的30%；

第二期：項目承擔單位在項目申報通知發(fā)布之日后投入資金達到項目新增配套經(jīng)費的50%，市科技局出具審核意見后，市財政局撥付資助經(jīng)費總額的40%；

第三期：項目承擔單位在項目申報通知發(fā)布之日后投入資金達到項目新增配套經(jīng)費的80%，市科技局出具審核意見后，市財政局撥付資助經(jīng)費總額的30%。

（二）在項目實施過程中，市科技局可對實施情況異常的項目資助經(jīng)費提出延撥、停撥意見。

（三）在項目驗收時，以項目承擔單位投入資金達到項目計劃投入總額的比例進行財政資助資金的同比例撥付。經(jīng)審核項目承擔單位投入資金未達到項目計劃投入總額的，按差額比例撥付或追回相關財政資助資金。

（四）項目投入資金的核定。由項目承擔單位按規(guī)定提交《專項資金項目支出情況表》和《項目人員工資經(jīng)費支出明細表》，監(jiān)理單位形式審核《專項資金項目支出情況表》和《項目人員工資經(jīng)費支出明細表》與合同經(jīng)費開支預算計劃的相符性，市科技局委托專業(yè)審計機構到承擔單位現(xiàn)場審核支出憑證及票據(jù)合規(guī)性，最終由市科技局對項目投入資金出具審核意見。

第六章 項目驗收、結題、終止

第十四條 驗收申請時限。項目承擔單位必須在合同規(guī)定完成日期后半年內(nèi)提交完整的驗收申請資料，逾期則由管理部門根據(jù)逾期程度給予處分。

第十五條 驗收內(nèi)容。主要包括：合同計劃進度執(zhí)行情況；項目資金落實與支出情況；項目技術、經(jīng)濟指標完成情況；項目研究開發(fā)取得的成果情況。

第十六條 驗收的申請和組織

（一）驗收申請。項目合同任務完成后，在規(guī)定的驗收時限內(nèi)，項目承擔單位須通過東莞市科技業(yè)務管理系統(tǒng)及時向市科技局提出驗收申請，上報驗收申請材料。

書面申請材料包括：

1、《項目驗收申請表》；

2、《項目合同書》；

3、《項目實施總結報告》；

4、承擔單位驗收前一年度的審計報告和完稅證明；

5、《東莞市重大科技專項資金項目支出情況表》及《項目人員工資經(jīng)費支出明細表》；

6、相關成果及證明材料，包括：第三方權威機構檢測（檢驗）報告、專利證書及受理通知書、軟件著作權登記證書、技術標準、論文等；

7、其他與項目驗收相關的材料。

（二）組織驗收。市科技局對項目承擔單位提交的驗收申請材料進行審核，符合驗收條件的，批準組織驗收，實施財務驗收和項目驗收。

1、財務驗收。由市科技局牽頭，會同市財政局等相關部門（必要時可聘請注冊會計師參與），到承擔單位現(xiàn)場審核項目支出、收入憑證及票據(jù)的合規(guī)性，對項目資金落實與支出情況和經(jīng)濟指標完成情況進行財務驗收，出具相關驗收證明材料。

2、項目驗收。項目通過財務驗收后，由市科技局組織驗收,評審專家由市科協(xié)負責抽取。驗收評審專家組通過對項目（子課題）的研發(fā)內(nèi)容，主要技術、經(jīng)濟、成果指標的完成情況和經(jīng)費使用情況等進行綜合評價（評分），出具項目驗收評審意見。

第十七條 驗收標準與驗收結論。重大科技項目驗收結論分為驗收合格、驗收基本合格、驗收不合格三種情況，由市科技局依據(jù)專家驗收評審意見，結合日常監(jiān)理信息和實地調(diào)研等情況，下達項目驗收結論。

驗收分值由項目的驗收評價指標體系計算得出，驗收分值與驗收結論的對應關系如下：

（一）80分以上的（含80分），驗收合格；市財政局核撥合同資助經(jīng)費余額，若項目承擔單位投入資金未達到項目計劃投入總額的，按差額追回相關財政補助資金。

（二）65分至79分之間的，驗收基本合格；市財政最高資助立項金額的92%。根據(jù)此規(guī)定和項目承擔單位資金到位率，按差額追回相關財政補助資金；出具驗收結論后一年內(nèi)項目承擔單位不得申請重大科技項目；

（三）65分以下的，驗收不合格；扣除合理支出費用后追回相關財政補助資金，若存在弄虛作假、挪用資金等違規(guī)行為，追回全部已撥付財政資助資金，并按有關規(guī)定進行嚴肅處理。出具驗收結論后三年內(nèi)項目承擔單位不得申請重大科技項目。

凡具有下列情況之一的，原則上不通過驗收：

（一）項目銷售收入完成不足合同約定指標值的50%；

（二）驗收材料中有造假行為或項目承擔單位無法提供有效材料證明驗收指標完成情況的真實性；

（三）擅自修改項目合同書的考核目標、內(nèi)容、技術路線;

（四）研究過程及知識產(chǎn)權等方面存在糾紛尚未解決的；

（五）經(jīng)費使用弄虛作假或挪作他用的。

第十八條 重新驗收。對于因驗收材料不完整導致未通過驗收的項目，由市科技局下發(fā)再次驗收通知。項目承擔單位應在接到通知的半年內(nèi)，整改完善并提出驗收申請。

第十九條 項目結題。對于符合結題的項目，停撥合同資助經(jīng)費余額，扣除合理支出費用后結余的市財政資助經(jīng)費按原撥付渠道退回，項目承擔單位在出具結題結論后一年內(nèi)不得申請重大科技項目。由市科技局組織專家開展項目結題論證，市科協(xié)協(xié)助抽取專家。市科技局依據(jù)專家驗收論證意見，結合日常監(jiān)理信息和實地調(diào)研等情況，下達項目結題結論。

凡有下列情況之一的，原則上可按結題進行處理：

（一）因客觀不可抗拒因素造成，或因現(xiàn)有水平和條件難以克服或?qū)崿F(xiàn)的技術，致使項目不能繼續(xù)或不能完成項目研究開發(fā)內(nèi)容和目標的。

（二）項目研究開發(fā)的關鍵技術已由他人公開，致使本研究開發(fā)工作成為不必要的。

（三）導致項目不能繼續(xù)實施的其他客觀原因。

第二十條 項目終止。對于終止的項目，停撥合同資助經(jīng)費余額，追繳項目已撥付經(jīng)費，項目承擔單位在出具項目終止通知后三年內(nèi)不得申請重大科技項目。由市科技局與市發(fā)改局、市財政局對項目終止的合理性進行質(zhì)詢論證，必要時由市科技局組織專家論證。

凡有下列情況之一的，原則上可按項目終止進行處理：

（一）項目實施過程中存在嚴重惡意造假行為，造成惡劣影響的。

（二）項目經(jīng)費使用弄虛作假或挪作他用造成重大損失的。

（三）拒絕配合市科技局、市財政局、市發(fā)改局及監(jiān)理部門對項目執(zhí)行情況和經(jīng)費使用情況進行監(jiān)督檢查并提交項目階段進展情況報告及相關材料的。

（四）主動申請終止的項目。

第七章 項目監(jiān)督管理

第二十一條 項目承擔單位應接受和配合市科技局、市發(fā)改局、市財政局、市審計局及監(jiān)理單位對項目執(zhí)行情況和經(jīng)費使用情況進行監(jiān)督檢查，對項目進行統(tǒng)計、分析、總結和績效評估，定期報告進展情況。

第二十二條 市科技局在項目實施期間結合項目管理要求，監(jiān)督項目監(jiān)理工作，審核項目監(jiān)理工作計劃，定期跟蹤項目進展狀況，及時處理項目執(zhí)行過程中出現(xiàn)的重大問題及異常變動。

第二十三條 按照《東莞市“科技東莞”工程專項資金績效評價管理暫行辦法》有關規(guī)定，由市科技局對專項資金使用情況實施績效自評，市財政局組織開展重點績效評價。

第八章 附 則

第二十四條 本辦法由市科技局會同市發(fā)改局負責解釋，自公布之日起實施，有效期至2015年12月31日。