東府〔2011〕98號(hào)

關(guān)于印發(fā)《東莞市鼓勵(lì)企業(yè)上市辦法》的通知

各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位：

《東莞市鼓勵(lì)企業(yè)上市辦法》業(yè)經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

東莞市人民政府

二○一一年十一月十七日

東莞市鼓勵(lì)企業(yè)上市辦法

第一章 總則

第一條 為貫徹省政府關(guān)于大力發(fā)展資本市場(chǎng)、推動(dòng)企業(yè)上市工作會(huì)議精神，配合市委市政府建設(shè)金融強(qiáng)市的工作部署，加快企業(yè)上市步伐，打造東莞上市板塊，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)雙轉(zhuǎn)型，特制定本辦法。

第二條 本辦法所指上市后備企業(yè)是指注冊(cè)地在我市，并經(jīng)市政府發(fā)文認(rèn)定的上市后備企業(yè)。

第三條 在“科技發(fā)展與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)專項(xiàng)資金”中安排鼓勵(lì)企業(yè)上市項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)，鼓勵(lì)和支持我市企業(yè)上市融資，優(yōu)化企業(yè)規(guī)模結(jié)構(gòu)，提高自主創(chuàng)新能力和盈利能力。

第二章 目標(biāo)、原則與任務(wù)

第四條 按照“培育一批、申報(bào)一批、上市一批、做強(qiáng)一批”的要求，鼓勵(lì)我市企業(yè)上市，并努力打造東莞企業(yè)上市板塊。

第五條 鼓勵(lì)我市企業(yè)上市的原則是：

（一）政府引導(dǎo)，政策扶持。充分發(fā)揮政府在推動(dòng)企業(yè)上市過程中的引導(dǎo)作用，完善專門政策，安排專項(xiàng)資金，加強(qiáng)對(duì)企業(yè)上市的指導(dǎo)、扶持和服務(wù)。

（二）企業(yè)自主，市場(chǎng)化運(yùn)作。強(qiáng)化企業(yè)開展資本運(yùn)營的意識(shí)與能力，遵循市場(chǎng)化運(yùn)作規(guī)律，建立健全包括擬上市企業(yè)、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和其他各類資本營運(yùn)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)在內(nèi)的市場(chǎng)化運(yùn)作體系。

第六條 鼓勵(lì)我市企業(yè)上市工作的主要任務(wù)：

（一）建立企業(yè)上市的工作機(jī)制。進(jìn)一步加大政府宣傳引導(dǎo)力度，在市發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，明確職能部門的工作責(zé)任，建立推動(dòng)企業(yè)上市系列工作機(jī)制，積極構(gòu)建企業(yè)上市的綠色通道。

（二）培育企業(yè)上市后備隊(duì)伍。按照市發(fā)展利用資本市場(chǎng)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位分工，滾動(dòng)建立上市后備企業(yè)隊(duì)伍，構(gòu)建企業(yè)上市平臺(tái)，加速打造產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、品牌優(yōu)勢(shì)，提升行業(yè)地位，實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。

（三）加強(qiáng)對(duì)企業(yè)上市的分類指導(dǎo)。對(duì)盈利能力較強(qiáng)、創(chuàng)新能力較高的規(guī)模企業(yè)，要盡快納入上市后備企業(yè)隊(duì)伍，重點(diǎn)扶持培育；對(duì)基礎(chǔ)較好但規(guī)模偏小的企業(yè)，要幫助引進(jìn)戰(zhàn)略投資伙伴增資擴(kuò)股，壯大企業(yè)實(shí)力，盡快進(jìn)入上市軌道；對(duì)上市后備企業(yè)要加快改制步伐，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高管理水平與盈利能力，完成上市輔導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)申報(bào)上市；對(duì)產(chǎn)品外向度較高、獲利能力較強(qiáng)的上市后備企業(yè)，要幫助引進(jìn)境外戰(zhàn)略合作伙伴，通過改制重組，推動(dòng)企業(yè)上市。

（四）加快建立企業(yè)上市的服務(wù)體系。充分發(fā)揮大專院校、投資機(jī)構(gòu)和證券交易所的功能和作用，重點(diǎn)引進(jìn)和培育發(fā)展一批投資研究和上市服務(wù)機(jī)構(gòu)，加快建立我市企業(yè)上市的中介服務(wù)體系。

第三章 納入上市后備企業(yè)的基本條件

第七條 具有目標(biāo)明確的上市發(fā)展計(jì)劃。包括制定企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃，選擇確定上市輔導(dǎo)中介機(jī)構(gòu)，建立專門上市工作機(jī)構(gòu)。

第八條 具備自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。掌握企業(yè)發(fā)展的核心技術(shù)并具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，整體技術(shù)水平在同行業(yè)居領(lǐng)先地位。積極主導(dǎo)或參與國際、國家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定工作。

第九條 具有持續(xù)創(chuàng)新能力。在同類企業(yè)中，研發(fā)投入占年銷售收入比例較高，有健全的研發(fā)機(jī)構(gòu)或與國內(nèi)外大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)建立了長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，在領(lǐng)先的技術(shù)領(lǐng)域具有較強(qiáng)的發(fā)展?jié)摿?。重視科技人員和高技能人才的培養(yǎng)、吸引和使用。

第十條 具有行業(yè)帶動(dòng)性和自主品牌。在行業(yè)發(fā)展中具有明顯的先導(dǎo)性和較強(qiáng)的帶動(dòng)力。注重自主品牌的管理和創(chuàng)建，通過競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展，在市場(chǎng)中形成了優(yōu)勢(shì)品牌。

第十一條 具有較強(qiáng)的盈利能力和較高的管理水平。企業(yè)近3年連續(xù)盈利，整體財(cái)務(wù)狀況良好，銷售收入和利潤總額呈穩(wěn)定上升勢(shì)頭。建立了比較完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系和質(zhì)量保證體系。

第十二條 具有創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略和文化。重視企業(yè)經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新，努力營造并形成企業(yè)的創(chuàng)新文化，把管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和打造自主品牌作為經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略的重要內(nèi)容。

第四章 支持范圍、額度與條件

第十三條 為上市后備企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。經(jīng)市政府認(rèn)定的上市后備企業(yè)由市政府頒發(fā)“上市后備企業(yè)綠色通道卡”，享受東莞市重點(diǎn)項(xiàng)目所有優(yōu)先、優(yōu)惠待遇，自動(dòng)納入審批“綠色通道”。各級(jí)政府及職能部門要為上市后備企業(yè)提供“一站式”服務(wù)或開辟“綠色通道”。

第十四條 上市后備企業(yè)改制時(shí)需以集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)的方式使用土地及辦理土地使用證、房地產(chǎn)權(quán)證的，由規(guī)劃、國土、建設(shè)部門依法為企業(yè)辦理用地手續(xù)及核發(fā)土地使用證或房地產(chǎn)權(quán)證。對(duì)已完成上市輔導(dǎo)的擬上市企業(yè)，其現(xiàn)有土地或房地產(chǎn)在申辦土地使用權(quán)或房地產(chǎn)權(quán)證時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)后可先行辦理用地審批和變更登記手續(xù)。對(duì)上市企業(yè)募集資金投資的計(jì)劃項(xiàng)目優(yōu)先辦理報(bào)批手續(xù)。市優(yōu)先保證所需建設(shè)用地指標(biāo)，市規(guī)劃、環(huán)保等部門優(yōu)先辦理相關(guān)審批手續(xù)。

第十五條 上市后備企業(yè)為達(dá)到上市要求，根據(jù)企業(yè)上市的相關(guān)規(guī)定對(duì)自身歷史年度賬務(wù)處理進(jìn)行重新規(guī)范而增加的成本費(fèi)用支出，由企業(yè)提交申請(qǐng)和相關(guān)證明文件，經(jīng)審核后由市財(cái)政給予相應(yīng)的專項(xiàng)補(bǔ)助。

第十六條 在上市過程中有如下情形之一的，可申請(qǐng)獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）上市后備企業(yè)已聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行上市輔導(dǎo)，并且支付了規(guī)定范圍內(nèi)的必要費(fèi)用，并已通過廣東證監(jiān)局的驗(yàn)收，每家企業(yè)資助100萬元；

（二）向境內(nèi)外證券管理機(jī)構(gòu)提交上市申請(qǐng)文件，并獲得受理的，每家企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)100萬元。

第十七條 為了幫助企業(yè)減少上市成本，對(duì)于已在境內(nèi)外證券交易所上市，并且上市企業(yè)注冊(cè)地在我市的企業(yè)，市財(cái)政給予每家企業(yè)連續(xù)兩年的專項(xiàng)資助，資助額度以上市企業(yè)新增對(duì)地方經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)額度為主要考核指標(biāo)，由上市企業(yè)提交申請(qǐng)和相關(guān)證明文件，經(jīng)審核后給予相應(yīng)的資助，年度資助金額最高不超過1000萬元。

第十八條 每年度對(duì)推動(dòng)企業(yè)上市工作成績顯著的鎮(zhèn)街、部門，市政府給予通報(bào)表彰。

第十九條 成功上市企業(yè)享受過市財(cái)政資助的，資助后應(yīng)在莞連續(xù)經(jīng)營不少于5年（從企業(yè)獲得最后一筆上市資助資金到賬之日起計(jì)算），否則須退回財(cái)政資助資金。

第二十條 申請(qǐng)企業(yè)已獲得過市財(cái)政其他稅收獎(jiǎng)勵(lì)或資助的，則在申請(qǐng)鼓勵(lì)企業(yè)上市項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)中作相應(yīng)的扣減。

第五章 監(jiān)督管理

第二十一條 申請(qǐng)企業(yè)應(yīng)據(jù)實(shí)報(bào)送申請(qǐng)資料。對(duì)于以欺詐、蒙騙等手段獲得支持的，除全額追回已取得的財(cái)政支持經(jīng)費(fèi)外，取消該企業(yè)3年內(nèi)申請(qǐng)財(cái)政支持的資格；構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第六章 附則

第二十二條 市府金融工作局會(huì)同有關(guān)部門負(fù)責(zé)修訂具體實(shí)施本辦法的配套操作規(guī)程并負(fù)責(zé)對(duì)本辦法進(jìn)行解釋。

第二十三條 鼓勵(lì)企業(yè)“買殼”、“借殼”上市，我市企業(yè)在異地“買殼”、“借殼”上市，并將上市公司注冊(cè)地首次遷回東莞的，或市外上市公司首次將注冊(cè)地遷入我市，享受相應(yīng)的優(yōu)惠和獎(jiǎng)勵(lì)政策。

第二十四條 本辦法自2012年1月1日起實(shí)施，有效期至2015年12月31日，市政府已頒布的相關(guān)優(yōu)惠政策以本辦法為準(zhǔn)執(zhí)行。原頒布的《東莞市鼓勵(lì)科技企業(yè)上市暫行辦法》（東府[2007]31號(hào)）同時(shí)廢止。