東莞市人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《東莞市推行包容審慎監(jiān)管執(zhí)法工作方案》的通知

東府辦〔2022〕49號

各鎮(zhèn)人民政府（街道辦事處），市府直屬各單位：

　　《東莞市推行包容審慎監(jiān)管執(zhí)法工作方案》業(yè)經(jīng)市人民政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

東莞市人民政府辦公室

2022年8月3日

東莞市推行包容審慎監(jiān)管執(zhí)法工作方案

　　為深入貫徹落實(shí)習(xí)近平法治思想，進(jìn)一步創(chuàng)新包容審慎監(jiān)管新型監(jiān)管方式，落實(shí)“放管服”改革和《優(yōu)化營商環(huán)境條例》，根據(jù)《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號）文件要求，結(jié)合我市實(shí)際，現(xiàn)制定本方案。

　　一、目標(biāo)任務(wù)

　　以推進(jìn)包容審慎監(jiān)管、規(guī)范行政執(zhí)法為抓手，健全執(zhí)法制度、完善執(zhí)法程序、創(chuàng)新執(zhí)法方式、規(guī)范行政裁量權(quán)，提升執(zhí)法服務(wù)水平，建設(shè)人民滿意的法治政府，打造穩(wěn)定公平透明、可預(yù)期的法治化營商環(huán)境，推動?xùn)|莞經(jīng)濟(jì)社會高質(zhì)量發(fā)展。

　　二、工作原則

　　堅持依法監(jiān)管、處罰法定、程序合法、公正公開、過罰相當(dāng)、處罰與教育相結(jié)合的原則，對于不予行政處罰、從輕行政處罰、減輕行政處罰、免予行政強(qiáng)制的違法行為，要運(yùn)用說服教育、勸導(dǎo)示范、輔導(dǎo)建議、行政指導(dǎo)、警示約談等非強(qiáng)制性措施，提升人民群眾知法守法用法的意識和能力，對于符合行政處罰要件或者拒不改正，要嚴(yán)格依法處罰，避免將服務(wù)型行政執(zhí)法蛻變?yōu)椤巴讌f(xié)性執(zhí)法”或者“不執(zhí)法”，將包容審慎監(jiān)管與全面落實(shí)行政執(zhí)法“三項制度”“雙隨機(jī)、一公開”“全面推行證明事項告知承諾制”等緊密結(jié)合，完善“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”，建立常態(tài)化監(jiān)管機(jī)制。

　　三、重點(diǎn)任務(wù)

　　（一）依法規(guī)范監(jiān)管行為。認(rèn)真貫徹實(shí)施行政處罰法，落實(shí)《廣東省行政檢查辦法》，嚴(yán)格規(guī)范行政處罰、行政檢查行為，防止隨意檢查、執(zhí)法擾民擾企。依法需要采取查封、扣押、凍結(jié)等措施的，應(yīng)盡可能減少對市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響，除依法需責(zé)令關(guān)閉的企業(yè)外，在條件允許的情況下應(yīng)當(dāng)為企業(yè)預(yù)留必要的流動資金和往來賬戶。各行政執(zhí)法機(jī)關(guān)設(shè)置電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備要確保符合標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置合理、標(biāo)志明顯，嚴(yán)禁違法要求當(dāng)事人承擔(dān)或者分?jǐn)傇O(shè)置電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備的費(fèi)用，嚴(yán)禁交由市場主體設(shè)置電子技術(shù)監(jiān)控設(shè)備并由市場主體直接或者間接收取罰款?！哺鲌?zhí)法部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）按職責(zé)分工落實(shí)〕

　　（二）加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)管。加大食品藥品、公共衛(wèi)生、自然資源、生態(tài)環(huán)境、安全生產(chǎn)、勞動保障、城市管理、交通運(yùn)輸、金融服務(wù)、教育培訓(xùn)、法律服務(wù)等重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法力度。根據(jù)不同領(lǐng)域風(fēng)險特點(diǎn)和突出問題，建立重點(diǎn)監(jiān)管清單制度。加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷與反不正當(dāng)競爭執(zhí)法，維護(hù)市場公平競爭秩序。嚴(yán)禁執(zhí)法平時不作為、慢作為，面臨督察問責(zé)時“一刀切”、運(yùn)動式、逐利式執(zhí)法。對違法行為依法作出責(zé)令整改決定的，應(yīng)當(dāng)及時復(fù)查整改情況，防止“一罰了之”。〔市市場監(jiān)管局、市衛(wèi)生健康局、市生態(tài)環(huán)境局、市應(yīng)急管理局、市交通運(yùn)輸局、市教育局等重點(diǎn)領(lǐng)域執(zhí)法部門及各鎮(zhèn)街（園區(qū)）按職責(zé)分工落實(shí)〕

　　（三）推行行政執(zhí)法減免責(zé)清單制度。市級行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)依照行政處罰法、行政強(qiáng)制法和《優(yōu)化營商環(huán)境條例》及法定職權(quán)，于2022年10月底之前編制公布本主體減免責(zé)清單包括不予處罰事項清單、從輕處罰事項清單、減輕處罰事項清單和免予行政強(qiáng)制事項清單。清單報市司法局合法性審查后由各部門自行做好公布，可單獨(dú)以規(guī)范性文件形式對外公布，也可在行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則中明確并公布。清單要實(shí)施動態(tài)管理。市級部門制定的減免責(zé)清單，鎮(zhèn)街（園區(qū)）應(yīng)當(dāng)直接適用，市級部門要統(tǒng)籌、指導(dǎo)鎮(zhèn)街（園區(qū)）做好清單的實(shí)施工作。利用自然災(zāi)害、事故災(zāi)害、公共衛(wèi)生或社會安全突發(fā)事件實(shí)施的如囤積居奇、哄抬物價等違法行為，以及納入重點(diǎn)執(zhí)法領(lǐng)域、潛在風(fēng)險較大、可能造成嚴(yán)重后果、糾錯成本較高的違法行為不得納入減免責(zé)清單。〔牽頭單位：市司法局，配合單位：各執(zhí)法部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）〕

　　（四）推行涉企“綜合查一次”清單制度。市場監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)牽頭會同生態(tài)環(huán)境、應(yīng)急管理等涉企檢查任務(wù)較重的部門，選取本行政區(qū)域內(nèi)信用等級高的企業(yè)、涉及多部門檢查的企業(yè)或者新產(chǎn)業(yè)新業(yè)態(tài)中的重點(diǎn)企業(yè)，納入“綜合查一次”企業(yè)清單，于每年3月底前制定年度聯(lián)合檢查計劃，制作個性化聯(lián)合檢查表單、細(xì)化檢查流程，明確檢查事項、依據(jù)、范圍、方式、時間及相關(guān)聯(lián)合檢查部門。對聯(lián)合檢查中有關(guān)檢驗、檢疫、檢測、技術(shù)鑒定結(jié)果，所有聯(lián)合檢查部門應(yīng)當(dāng)直接采用，不得重復(fù)進(jìn)行檢驗、檢疫、檢測、技術(shù)鑒定。對已接受聯(lián)合檢查的企業(yè)，除有投訴舉報、上級交辦、其他機(jī)關(guān)移送等案件線索或者重點(diǎn)領(lǐng)域治理部署等情形外，相關(guān)部門在本年度內(nèi)原則上不再單獨(dú)進(jìn)行同類檢查。聯(lián)合檢查事項涉及鎮(zhèn)街綜合行政執(zhí)法職能的，市級部門應(yīng)當(dāng)聯(lián)合鎮(zhèn)街實(shí)施?！矤款^單位：市市場監(jiān)管局，配合單位：市生態(tài)環(huán)境局、市應(yīng)急管理局等涉企檢查任務(wù)較重的部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）〕

　　（五）探索執(zhí)法“觀察期”制度。除法律、法規(guī)、規(guī)章明確禁止或者涉及危害公共安全和人民群眾生命健康等情形外，對符合國家和省政策導(dǎo)向、有發(fā)展前景的新業(yè)態(tài)新模式企業(yè)，可給予合理的執(zhí)法“觀察期”。“觀察期”內(nèi)優(yōu)先采取教育提醒、勸導(dǎo)示范、警示告誡、行政提示、行政指導(dǎo)、行政約談等柔性執(zhí)法方式，完善執(zhí)法“觀察期”制度指引，謹(jǐn)慎使用行政處罰等嚴(yán)厲執(zhí)法措施。〔各執(zhí)法部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）按職責(zé)分工落實(shí)〕

　　（六）推行信用監(jiān)管。建立以信用監(jiān)管為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機(jī)制，依據(jù)經(jīng)營主體信用評價等級實(shí)施分級分類監(jiān)管，合理確定、動態(tài)調(diào)整“雙隨機(jī)、一公開”中抽查比例和頻次。對誠信守法的監(jiān)管對象，適當(dāng)降低抽查比例和頻次，靈活采取自查自糾等承諾式檢查方式；對失信違法的監(jiān)管對象，適當(dāng)提高抽查比例和頻次。〔牽頭單位：市發(fā)展和改革局、市市場監(jiān)管局，配合單位：各執(zhí)法部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）〕

　　（七）推行非現(xiàn)場監(jiān)管。《廣東省行政檢查辦法》明確“行政執(zhí)法主體可以通過信息共享、‘互聯(lián)網(wǎng)＋監(jiān)管’等方式達(dá)到行政檢查目的的，原則上不再進(jìn)行現(xiàn)場檢查”，各行政執(zhí)法部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）要積極應(yīng)用省司法廳、省政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局依托“廣東省行政執(zhí)法信息平臺和行政執(zhí)法監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)平臺（簡稱“兩平臺”）和“粵政易”“粵商通”“粵執(zhí)法”開發(fā)建設(shè)的非現(xiàn)場執(zhí)法系統(tǒng)，對行政管理領(lǐng)域多發(fā)易發(fā)、直觀可見且依托信息化設(shè)備設(shè)施能夠辨別、易于判斷的相關(guān)場景開展非現(xiàn)場執(zhí)法，實(shí)現(xiàn)在線實(shí)時制作調(diào)查筆錄、在線核查電子證照、在線備案、在線告知、在線送達(dá)。非現(xiàn)場執(zhí)法難以有效監(jiān)管的，應(yīng)當(dāng)及時開展現(xiàn)場執(zhí)法?！矤款^單位：市司法局、市政務(wù)服務(wù)數(shù)據(jù)管理局，配合單位：各執(zhí)法部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）〕

　　（八）注重權(quán)益保障。各行政執(zhí)法主體做出的行政執(zhí)法決定確有錯誤、不當(dāng)，依法需撤銷、變更，給當(dāng)事人合法權(quán)益造成損失的，行政機(jī)關(guān)要從維護(hù)行政相對人合法權(quán)益的角度出發(fā)，制定合法合理的置換補(bǔ)償、賠償方案，最大限度保障行政相對人利益。要充分發(fā)揮非訴糾紛解決機(jī)制作用，在不損害國家利益、公共利益和他人合法權(quán)益的前提下，爭取運(yùn)用協(xié)商、調(diào)解、分階段執(zhí)行等手段化解行政爭議，努力實(shí)現(xiàn)案結(jié)事了?！哺鲌?zhí)法部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）按職責(zé)分工落實(shí)〕

　　（九）審慎實(shí)施執(zhí)行措施。在行政處罰執(zhí)行過程中，對當(dāng)事人確有經(jīng)濟(jì)困難，需要延期或者分期繳納罰款的，按照行政處罰法有關(guān)規(guī)定處理。行政執(zhí)法主體批準(zhǔn)延期、分期繳納罰款的，申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的期限，自暫緩或者分期繳納罰款期限結(jié)束之日起計算。鼓勵探索與當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行和解協(xié)議，切實(shí)緩解執(zhí)行矛盾。依法實(shí)施強(qiáng)制拆除的，要預(yù)留合理時間，容許當(dāng)事人處理其合法財物;當(dāng)事人不予處理的，應(yīng)采用公證、見證等方式對其合法財物清點(diǎn)造冊、制作現(xiàn)場筆錄，并妥善保管、及時移交當(dāng)事人?！哺鲌?zhí)法部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）按職責(zé)分工落實(shí)〕

　　（十）完善執(zhí)法評估糾錯機(jī)制。對在特定時間、場合頻發(fā)且未能有效治理的違法案件或者受到輿論普遍關(guān)注的執(zhí)法現(xiàn)象，行政執(zhí)法主體應(yīng)當(dāng)及時評估執(zhí)法措施的合理性、必要性和公平性，改進(jìn)和調(diào)整執(zhí)法措施，并及時向本級人民政府和上級業(yè)務(wù)主管部門報告。市級執(zhí)法機(jī)關(guān)要加強(qiáng)對鎮(zhèn)街的督促指導(dǎo)。已經(jīng)作出的行政執(zhí)法決定確有錯誤或者不當(dāng)而需要糾正的，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人并充分聽取陳述、申辯，依法作出撤銷、補(bǔ)正、變更、確認(rèn)原行政行為違法等決定，做到實(shí)事求是、有錯必糾。〔各執(zhí)法部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）按職責(zé)分工落實(shí)〕

　　四、工作要求

　　（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）要把全面推行包容審慎監(jiān)管、打造法治化營商環(huán)境作為貫徹習(xí)近平法治思想的重要舉措，進(jìn)一步壓實(shí)責(zé)任、狠抓落實(shí)，力戒形式主義、官僚主義。要進(jìn)一步加強(qiáng)行政執(zhí)法隊伍教育培訓(xùn)，著力增強(qiáng)行政執(zhí)法人員政治意識、法治素養(yǎng)、服務(wù)觀念和工作能力。市司法局要將推行包容審慎監(jiān)管執(zhí)法工作情況納入法治東莞建設(shè)考評和法治政府建設(shè)督察重要內(nèi)容。

　　（二）準(zhǔn)確把握尺度。各部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）要嚴(yán)格按照減免責(zé)清單列明的適用情形開展包容審慎監(jiān)管執(zhí)法，要準(zhǔn)確把握執(zhí)法尺度，體現(xiàn)執(zhí)法溫度，堅決杜絕粗暴執(zhí)法、不文明執(zhí)法現(xiàn)象，但要堅決防止以包容審慎監(jiān)管為借口消極執(zhí)法、辦人情案。實(shí)施不予行政處罰、減輕或者從輕處罰，并不改變違法行為的違法屬性，違法行為人仍負(fù)有停止、改正違法行為、消除社會危害性的義務(wù)，執(zhí)法人員仍要按照行政執(zhí)法全過程記錄制度的要求，完善相關(guān)執(zhí)法文書，做好相應(yīng)文書歸檔。

　　（三）加強(qiáng)普法宣傳。各部門、各鎮(zhèn)街（園區(qū)）要認(rèn)真落實(shí)“誰執(zhí)法誰普法”的普法責(zé)任制，在執(zhí)法過程中開展說理式執(zhí)法，指出當(dāng)事人違法行為的違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、可能造成的危害后果等，使其知錯并主動改正，要做好教育引導(dǎo)，增強(qiáng)當(dāng)事人的自律守法意識。要注重運(yùn)用政府門戶網(wǎng)站、政務(wù)新媒體等，多角度宣傳推行包容審慎監(jiān)管執(zhí)法的主要做法、典型案例和實(shí)施效果，相關(guān)情況納入年度行政執(zhí)法分析報告報市司法局。